Lời mở đầu
Xây dựng và phát triển thị trường chứng khoán là mục tiêu được Đảng và Chính phủ Việt Nam định hướng từ những năm đầu thế kỷ 20 nhằm xác lập một kênh huy động vốn mới cho đầu tư phát triển. Đồng thời, đầu tư chứng khoán còn mang lại cho ta tỷ lệ lợi suất rất cao. Vì vậy, thị trường này rất hấp dẫn đối với các nhà đầu tư. Cho đến nay, thị trường chứng khoán đã và đang trên đà phát triển mạnh. Rất nhiều công ty chứng khoán được hình thành giúp cho việc đầu tư chứng khoán hoạt động hiệu quả hơn.
Nhằm củng cố lý luận, nâng cao thêm trình độ các kiến thức đã học về kinh tế xã hội nói chung và kiến thức về thị trường chứng khoán nói riêng cho sinh viên, khoa Toán tài chính trường Đại học Kinh tế quốc dân đã giúp cho sinh viên có một khoảng thời gian tiếp cận với thực tế. Đó là điều vô cùng cần thiết và quan trọng.
Trong quá trình học tập và nghiên cứu tại trường, em đã hiểu được các chức năng, nhiệm vụ của các phòng ban của công ty chứng khoán. Nhưng vấn đề đặt ra là hoạt động của công ty có diễn ra đúng như lý thuyết không? Do vậy mà đợt thực tập tổng hợp này em có dịp ứng dụng lý thuyết vào thực tế.
Sau quá trình học tập, qua một thời gian thực tập tại công ty Trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán Ngân hàng Công thương, em đã hoàn thành bản báo cáo thực tập tổng hợp này. Em xin chân thành cảm ơn sự hướng dẫn, chỉ bảo tận tình của thầy giáo Hoàng Đình Tuấn cùng các anh chị ở cơ quan thực tập đã giúp đỡ em hoàn thành bản báo cáo này.
Phần I
Giới thiệu về công ty TNHH Chứng khoán ngân hàng
Công thương Việt Nam
( INCOMBANK SECURITIES CO.,LTD )
Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Công thương được thành lập theo Quyết định số 126/ QĐ -HĐQT - NHCT1 ngày 01/9/2000 của chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng Công thương Việt nam, hoạt động theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên vốn nhà nước, kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán và cung cấp các dịch vụ tư vấn tài chính với số vốn điều lệ là 105 tỷ đồng và được sự hỗ trợ tích cực của mạng lưới kinh doanh trảI rộng toàn quốc của Ngân hàng Công thương Việt Nam.
Là một trong số những công ty chứng khoán đầu tiên của Việt Nam, IBS luôn đặt lợi ích của khách hàng lên hàng đầu và xây dựng sự tin cậy của khách hàng trên cơ sở chất lượng các dịch vụ chuyên nghiệp. IBS đã trở thành địa chỉ tin cậy cho các doanh nghiệp có nhu cầu về dịch vụ tư vấn tài chính, phát hành chứng khoán huy động vốn, cũng như những nhà đầu tư tổ chức và cá nhân muốn tìm kiếm cơ hội đầu tư hiệu quả thông qua thị trường chứng khoán .
Cùng với sự hỗ trợ tích cực của mạng lưới kinh doanh trảI rộng toàn quốc của Ngân hàng Công thương Việt Nam, IBS luôn sát cánh, hỗ trợ khách hàng trong các hoạt động trên thị trường tài chính và không ngừng xây dựng mối quan hệ lâu dài với khách hàng bằng cách cung cấp các dịch vụ chất lượng cao và kịp thời đáp ứng nhu cầu của khách hàng.
Gia tăng giá trị tài sản cho nhà đầu tư và sức mạnh tài chính cho tổ chức phát hành là mục tiêu IBS đặt ra ngay từ những ngày đầu.Dịch vụ của IBS luôn dựa trên nền tảng của tính chuyên nghiệp, trung thực và bảo mật. Uy tín của IBS được đặt trên nền tảng là kiến thức, kinh nghiệm và sự phát triển không ngừng của đội ngũ cán bộ. IBS sẵn sàng chia sẻ với khách hàng những hiểu biết của mình .
Địa chỉ:
Website: http://www.icbs.com.vn
Email: webmaster@icbs.com.vn
Hội sở : 306 Bà Triệu, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội.
Điện thoại : 049741761
Fax : 049741760
Chi nhánh: 153 Hàm Nghi, Quận 1, TP.HCM
Điện thoại: 08 9140200
Fax: 08 9140201
Phần II
Các nghiệp vụ của công ty TNHH chứngkhoán Ngân hàng Công thương Việt Nam
26 trang |
Chia sẻ: lvcdongnoi | Lượt xem: 2878 | Lượt tải: 2
Bạn đang xem trước 20 trang tài liệu Báo cáo Thực tập tại công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam, để xem tài liệu hoàn chỉnh bạn click vào nút DOWNLOAD ở trên
Lêi më ®Çu
X©y dùng vµ ph¸t triÓn thÞ trêng chøng kho¸n lµ môc tiªu ®îc §¶ng vµ ChÝnh phñ ViÖt Nam ®Þnh híng tõ nh÷ng n¨m ®Çu thÕ kû 20 nh»m x¸c lËp mét kªnh huy ®éng vèn míi cho ®Çu t ph¸t triÓn. §ång thêi, ®Çu t chøng kho¸n cßn mang l¹i cho ta tû lÖ lîi suÊt rÊt cao. V× vËy, thÞ trêng nµy rÊt hÊp dÉn ®èi víi c¸c nhµ ®Çu t. Cho ®Õn nay, thÞ trêng chøng kho¸n ®· vµ ®ang trªn ®µ ph¸t triÓn m¹nh. RÊt nhiÒu c«ng ty chøng kho¸n ®îc h×nh thµnh gióp cho viÖc ®Çu t chøng kho¸n ho¹t ®éng hiÖu qu¶ h¬n.
Nh»m cñng cè lý luËn, n©ng cao thªm tr×nh ®é c¸c kiÕn thøc ®· häc vÒ kinh tÕ x· héi nãi chung vµ kiÕn thøc vÒ thÞ trêng chøng kho¸n nãi riªng cho sinh viªn, khoa To¸n tµi chÝnh trêng §¹i häc Kinh tÕ quèc d©n ®· gióp cho sinh viªn cã mét kho¶ng thêi gian tiÕp cËn víi thùc tÕ. §ã lµ ®iÒu v« cïng cÇn thiÕt vµ quan träng.
Trong qu¸ tr×nh häc tËp vµ nghiªn cøu t¹i trêng, em ®· hiÓu ®îc c¸c chøc n¨ng, nhiÖm vô cña c¸c phßng ban cña c«ng ty chøng kho¸n. Nhng vÊn ®Ò ®Æt ra lµ ho¹t ®éng cña c«ng ty cã diÔn ra ®óng nh lý thuyÕt kh«ng? Do vËy mµ ®ît thùc tËp tæng hîp nµy em cã dÞp øng dông lý thuyÕt vµo thùc tÕ.
Sau qu¸ tr×nh häc tËp, qua mét thêi gian thùc tËp t¹i c«ng ty Tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n Chøng kho¸n Ng©n hµng C«ng th¬ng, em ®· hoµn thµnh b¶n b¸o c¸o thùc tËp tæng hîp nµy. Em xin ch©n thµnh c¶m ¬n sù híng dÉn, chØ b¶o tËn t×nh cña thÇy gi¸o Hoµng §×nh TuÊn cïng c¸c anh chÞ ë c¬ quan thùc tËp ®· gióp ®ì em hoµn thµnh b¶n b¸o c¸o nµy.
PhÇn I
Giíi thiÖu vÒ c«ng ty TNHH Chøng kho¸n ng©n hµng
C«ng th¬ng ViÖt Nam
( incombank securities co.,LTD )
C«ng ty TNHH Chøng kho¸n Ng©n hµng C«ng th¬ng ®îc thµnh lËp theo QuyÕt ®Þnh sè 126/ Q§ -H§QT - NHCT1 ngµy 01/9/2000 cña chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ Ng©n hµng C«ng th¬ng ViÖt nam, ho¹t ®éng theo m« h×nh c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n mét thµnh viªn vèn nhµ níc, kinh doanh trong lÜnh vùc chøng kho¸n vµ cung cÊp c¸c dÞch vô t vÊn tµi chÝnh víi sè vèn ®iÒu lÖ lµ 105 tû ®ång vµ ®îc sù hç trî tÝch cùc cña m¹ng líi kinh doanh tr¶I réng toµn quèc cña Ng©n hµng C«ng th¬ng ViÖt Nam.
Lµ mét trong sè nh÷ng c«ng ty chøng kho¸n ®Çu tiªn cña ViÖt Nam, IBS lu«n ®Æt lîi Ých cña kh¸ch hµng lªn hµng ®Çu vµ x©y dùng sù tin cËy cña kh¸ch hµng trªn c¬ së chÊt lîng c¸c dÞch vô chuyªn nghiÖp. IBS ®· trë thµnh ®Þa chØ tin cËy cho c¸c doanh nghiÖp cã nhu cÇu vÒ dÞch vô t vÊn tµi chÝnh, ph¸t hµnh chøng kho¸n huy ®éng vèn, còng nh nh÷ng nhµ ®Çu t tæ chøc vµ c¸ nh©n muèn t×m kiÕm c¬ héi ®Çu t hiÖu qu¶ th«ng qua thÞ trêng chøng kho¸n .
Cïng víi sù hç trî tÝch cùc cña m¹ng líi kinh doanh tr¶I réng toµn quèc cña Ng©n hµng C«ng th¬ng ViÖt Nam, IBS lu«n s¸t c¸nh, hç trî kh¸ch hµng trong c¸c ho¹t ®éng trªn thÞ trêng tµi chÝnh vµ kh«ng ngõng x©y dùng mèi quan hÖ l©u dµi víi kh¸ch hµng b»ng c¸ch cung cÊp c¸c dÞch vô chÊt lîng cao vµ kÞp thêi ®¸p øng nhu cÇu cña kh¸ch hµng.
Gia t¨ng gi¸ trÞ tµi s¶n cho nhµ ®Çu t vµ søc m¹nh tµi chÝnh cho tæ chøc ph¸t hµnh lµ môc tiªu IBS ®Æt ra ngay tõ nh÷ng ngµy ®Çu.DÞch vô cña IBS lu«n dùa trªn nÒn t¶ng cña tÝnh chuyªn nghiÖp, trung thùc vµ b¶o mËt. Uy tÝn cña IBS ®îc ®Æt trªn nÒn t¶ng lµ kiÕn thøc, kinh nghiÖm vµ sù ph¸t triÓn kh«ng ngõng cña ®éi ngò c¸n bé. IBS s½n sµng chia sÎ víi kh¸ch hµng nh÷ng hiÓu biÕt cña m×nh .
§Þa chØ:
Website:
Email: webmaster@icbs.com.vn
Héi së : 306 Bµ TriÖu, QuËn Hai Bµ Trng, Hµ Néi.
§iÖn tho¹i : 049741761
Fax : 049741760
Chi nh¸nh: 153 Hµm Nghi, QuËn 1, TP.HCM
§iÖn tho¹i: 08 9140200
Fax: 08 9140201
PhÇn II
C¸c nghiÖp vô cña c«ng ty TNHH chøngkho¸n Ng©n hµng C«ng th¬ng ViÖt Nam
1. M«I giíi chøng kho¸n
2. Tù doanh chøng kho¸n
3. B¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n
4. Qu¶n lý danh môc ®Çu t
5. Lu ký chøng kho¸n
6. T vÊn cæ phÇn hãa
7. T vÊn niªm yÕt/ §KGD chøng kho¸n
8. T vÊn t¸I c¬ cÊu, mua vµ s¸p nhËp, b¸n vµ gi¶I thÓ c«ng ty
I .M«I giíi chøng kho¸n
IBS cïng víi c¸c chuyªn viªn m«I giíi sÏ t vÊn gióp kh¸ch hµng trë thµnh mét nhµ ®Çu t thùc thô.
Giao dÞch víi c¸c nh©n viªn m«I giíi cña IBS, lÖnh cña kh¸ch hµng lu«n ®îc thùc hiÖn nhanh, chuÈn x¸c, ®îc phôc vô nhiÖt t×nh. §Õn víi IBS kh¸ch hµng cßn cã ®iÒu kiÖn gÆp gì, giao lu vµ trao ®æi víi c¸c nhµ ®Çu t kh¸c.
Tham gia ®Çu t trªn thÞ trêng chøng khãan, nhµ ®Çu t lu«n muèn sè tiÒn cña m×nh bá ra ®Çu t mang l¹i hiÖu qu¶ cao nhÊt. Tuy nhiªn, nÕu nhµ ®Çu t cha thùc sù am hiÓu lÜnh vùc nµy, dÞch vô t vÊn ®Çu t cña IBS sÏ lµ ngêi trî thñ ®¾c lùc cña b¹n trong viÖc lùa chän mua b¸n chøng kho¸n mét c¸ch hiÖu qu¶ nhÊt. IBS lµ c«ng ty chøng kho¸n ®I ®Çu trong viÖc ph©n tÝch thÞ trêng, híng dÉn c¸c nhµ ®Çu t t×m ra nh÷ng chøng kho¸n cã triÓn väng tèt víi gi¸ c¶ hîp lý nhÊt.
T¹i c«ng ty chøng kho¸n Ng©n hµng C«ng th¬ng ViÖt Nam, nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt lÖnh trùc tiÕp th«ng qua c¸c nh©n viªn m«I giíi t¹i trô së chÝnh vµ chi nh¸nh thµnh phè Hå ChÝ Minh hoÆc qua c¸c ®¹i lý nhËn lÖnh cña IBS ( chi nh¸nh Incombank H¶I Phßng, §µ N½ng, Biªn Hßa, Vòng Tµu, CÇn Th¬, Kh¸nh Hßa…)
C«ng ty Chøng khãan Ng©n hµng C«ng th¬ng cung cÊp kÞp thêi th«ng tin giao dÞch chøng kho¸n vµ th«ng tin vÒ c¸c tæ chøc niªm yÕt, c¸c bµi b×nh luËn phiªn giao dÞch, tæng hîp diÔn biÕn giao dÞch hµng tuÇn. Ngoµi ra, b¹n cã thÓ truy cËp th«ng tin trùc tuyÕn qua website cña c«ng ty.
Liªn hÖ : Phßng m«I giíi – Trô së chÝnh
§iÖn tho¹i : 04 974 1054
Fax : 04 974 1760
Phßng M«I giíi – Chi nh¸nh TP.Hå ChÝ Minh
§iÖn tho¹i : 08 914 0204
Fax : 08 914 0201
II. Tù doanh chøng kho¸n
Ho¹t ®éng tù doanh chøng kho¸n kinh doanh b»ng vèn cña chÝnh c«ng ty Chøng kho¸n Ng©n hµng C«ng th¬ng. Víi nguyªn t¾c “u tiªn phôc vô kh¸ch hµng tríc”, IBS tham gia thÞ trêng víi môc ®Ých gãp phÇn b×nh æn thÞ trêng, t¹o sù s«I ®éng cho c¸c giao dÞch trªn thÞ trêng.
Ngoµi ra, c«ng ty cßn ®Çu t gãp vèn vµo c¸c doanh nghiÖp nhµ níc ®ang cæ phÇn hãa, c¸c c«ng ty cæ phÇn, c¸c tæ chøc ph¸t hµnh vµ c¸c doanh nghiÖp cã tiÒm n¨ng, kh«ng chØ trî gióp hä vÒ mÆt tµi chÝnh mµ hç trî hä trong viÖc ho¹ch ®Þnh chiÕn lîc kinh doanh. Bªn c¹nh ®ã, c«ng ty cßn cung cÊp dÞch vô “giao dÞch kú h¹n tr¸I phiÕu “, gióp kh¸ch hµng ®Çu t tr¸I phiÕu víi c¸c kú h¹n linh ho¹t, møc sinh lêi hÊp dÉn vµ tuyÖt ®èi an toµn.
Liªn hÖ : Phßng Tù doanh vµ ph¸t hµnh – Trô së chÝnh
§iÖn tho¹i : 04 971 2006
Fax : 04 974 1760
Phßng Kinh doanh vµ t vÊn – Chi nh¸nh TP.Hå ChÝ Minh
§iÖn tho¹i : 08 914 4259
Fax : 08 914 0201
III.Ph¸t hµnh vµ b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n
Doanh nghiÖp cña b¹n ®ang cÇn vèn ®Ó më réng s¶n xuÊt kinh doanh? Cã nhiÒu lùa chän cho b¹n trong viÖc t×m mét nguån tµi trî. Ph¸t hµnh chøng kho¸n lµ biÖn ph¸p h÷u hiÖu ®Ó huy ®éng nguån vèn lín vµ l©u dµi. §Ó ph¸t hµnh chøng kho¸n thµnh c«ng, ph¶I mÊt rÊt nhiÒu thêi gian vµ chi phÝ thu thËp th«ng tin, thùc hiÖn c¸c thñ tôc ph¸t hµnh nhÊt lµ khi doanh nghiÖp cña b¹n ph¸t hµnh ra c«ng chóng. IBS sÏ gióp b¹n nh÷ng viÖc ®ã.
IBS ®¶m b¶o ®ît ph¸t hµnh cña b¹n sÏ thµnh c«ng. Ngoµi viÖc t vÊn thñ tôc chµo b¸n, cïng doanh nghiÖp cña kh¸ch hµng lªn ph¬ng ¸n ph¸t hµnh, gióp b¹n chµo b¸n vµ thùc hiÖn lµm cÇu nèi b¸n chøng chØ ®Ó huy ®éng vèn cho doanh nghiÖp b¹n mét c¸ch hiÖu qu¶ nhÊt. IBS cßn cung cÊp c¸c dÞch vô sau ph¸t hµnh vµ trî gióp b¹n trong viÖc x©y dùng ph¬ng ¸n sö dông vèn.
Liªn hÖ : Phßng tù doanh vµ ph¸t hµnh – Trô së chÝnh
§iÖn tho¹i : 04 971 2006
Fax : 04 974 1760
Phßng Kinh doanh vµ t vÊn – Chi nh¸nh TP.Hå ChÝ Minh
§iÖn tho¹i : 08 914 4259
Fax : 08 914 0201
IV.Qu¶n lý danh môc ®Çu t
Qu¶n lý danh môc ®Çu t (BESTFIT INVESTMENT) lµ dÞch vô nhËn tiÒn ñy th¸c cña kh¸ch hµng, x©y dùng danh môc chøng khãan ( mua, b¸n ) víi môc tiªu lµm cho tµi s¶n cña kh¸ch hµng sinh lêi tèi u nhÊt cña c«ng ty Chøng kho¸n Ng©n hµng C«ng th¬ng.
Víi ®éi ngò chuyªn gia ®îc ®µo t¹o chuyªn s©u, cã kh¶ n¨ng ph©n tÝch vµ kinh nghiÖm ®Çu t hµng ®Çu thÞ trêng, IBS sÏ lµm cho tµi s¶n cña b¹n sinh lêi tèi u nhÊt.Danh môc ®Çu t cña b¹n sÏ ®îc bé phËn qu¶n lý danh môc ®Çu t thiÕt kÕ dùa trªn ®Æc ®iÓm vÒ kú väng lîi nhuËn vµ kh¶ n¨ng chÊp nhËn m¹o hiÓm cña riªng b¹n. DÞch vô nµy cña c«ng ty chøng kho¸n ng©n hµng c«ng th¬ng ®· ®¨ng ký víi th¬ng hiÖu BESTFIT INVESTMENT t¹i Côc së h÷u trÝ tuÖ ViÖt Nam. Víi BESTFIT INVESTMENT, nhµ ®Çu t cã thÓ hoµn toµn yªn t©m r»ng ®ång vèn cña hä sÏ ®îc sö dông tèt nhÊt. Nhµ ®Çu t cã thÓ biÕt ®îc ®iÒu ®ã khi thêng xuyªn ®îc dÞch vô qu¶n lý danh môc ®Çu t cung cÊp c¸c b¸o c¸o thêng kú hoÆc ®ét xuÊt vÒ danh môc cña hä.
*§èi tîng kh¸ch hµng
C¸ nh©n vµ tæ chøc tÝch lòy ®îc mét kho¶n vèn
Mong muèn ®ång tiÒn cña m×nh sinh lîi cao h¬n møc th«ng thêng( göi tiÕt kiÖm)
Cã hiÓu biÕt vÒ tµi chÝnh, chÊp nhËn ®«I chót m¹o hiÓm
ThiÕu thêi gian vµ chuyªn m«n ®Ó ®Çu t hiÖu qu¶
*Lîi Ých khi sö dông dÞch vô
Tµi s¶n ®îc qu¶n lý chuyªn nghiÖp, sö dông ®îc tèi ®a tr×nh ®é chuyªn m«n vµ ph¬ng tiÖn cña c«ng ty chøng kho¸n.
Hîp ®ång phï hîp víi kú väng lîi nhuËn vµ møc ®é chÊp nhËn rñi ro cña kh¸ch hµng
ChØ ph¶I tr¶ phÝ ( díi d¹ng thëng) khi lîi nhuËn cña danh môc lín h¬n l·I suÊt tiÕt kiÖm.
KiÓm so¸t chi tiÕt ho¹t ®éng ®Çu t.
*S¶n phÈm cña BESTFIT INVESTMENT
kú väng lîi nhuËn
yªu cÇu ®¶m b¶o tèi thiÓu
phÇn lîi nhuËn b»ng l·I suÊt chiÕt khÊu
chia phÇn lîi nhuËn vît l·I suÊt chiÕt khÊu
tiÒn ñy th¸c tèi thiÓu
( triÖu ®ång)
kh¸ch hµng
kh¸ch hµng
IBS
cùc kú cao
50% vèn
100%
65%
35%
50
rÊt cao
80% vèn
100%
60%
40%
100
cao
100% vèn
100%
40%
60%
200
kh¸ cao
lîi nhuËn 5%
100%
35%
65%
500
cao h¬n LSCK
lîi nhuËn b»ng LSCK
100%
30%
70%
2000
Thêi gian ñy th¸c : 1 n¨m trë lªn
- Qu¸ tr×nh h×nh thµnh vµ ph¸t triÓn :
- B¾t ®Çu nghiªn cøu : th¸ng 9/2001
- ChÝnh thøc triÓn khai : th¸ng 9/2004
- §¨ng ký th¬ng hiÖu BESTFIT INVESTMENT : th¸ng 5/2005
- Tæng tµi s¶n ñy th¸c : 185 tû (®Õn cuèi th¸ng 8/2006)
- Tæng sè kh¸ch hµng : 75 ( ®Õn cuèi th¸ng 8/2006)
- Lîi nhuËn danh môc cæ phiÕu b×nh qu©n : 17,5% (2005), 50% (8/2006).
V. Lu ký chøng kho¸n
* QuyÒn cña trung t©m lu ký chøng kho¸n :
Ban hµnh quy chÕ ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n sau khi ®îc ñy ban Chøng kho¸n nhµ níc chÊp thuËn.
ChÊp thuËn, hñy bá t c¸ch thµnh viªn lu ký, gi¸m s¸t viÖc tu©n thñ quy ®Þnh cña thµnh viªn lu ký theo quy chÕ cña trung t©m lu ký chøng kho¸n.
Cung cÊp dÞch vô ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n vµ dÞch vô kh¸c cã liªn quan ®Õn lu ký chøng kho¸n.
Thu phÝ theo quy ®Þnh cña bé Tµi chÝnh
*NghÜa vô cña trung t©m lu ký chøng kho¸n:
- §¶m b¶o c¬ së vËt chÊt kü thuËt phôc vô cho c¸c ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ, thanh to¸n chøng kho¸n
- X©y dùng quy tr×nh ho¹t ®éng vµ qu¶n lý rñi ro cho tõng nghiÖp vô
- Qu¶n lý t¸ch biÖt tµi s¶n cña kh¸ch hµng
- Båi thêng thiÖt h¹i cho kh¸ch hµng trong trêng hîp kh«ng thùc hiÖn nghÜa vô g©y thiÖt h¹i ®Õn lîi Ých hîp ph¸p cña kh¸ch hµng trõ trêng hîp bÊt kh¶ kh¸ng
- Ho¹t ®éng v× lîi Ých cña ngêi göi chøng kho¸n hoÆc ngêi së h÷u chøng kho¸n
- Cã biÖn ph¸p b¶o vÖ c¬ së d÷ liÖu vµ lu gi÷ c¸c chøng tõ gèc vÒ ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ kÕ to¸n thèng kª.
- TrÝch lËp quü dù phßng ngõa rñi ro nghiÖp vô ®Ó bï ®¾p c¸c tæn thÊt cho kh¸ch hµng do sù cè kü thuËt do s¬ suÊt cña nh©n viªn trong qua tr×nh ho¹t ®éng. Quü phßng ngõa rñi ro nghiÖp vô ®îc trÝch tõ c¸c kho¶n thu nghiÖp vô theo quy ®Þnh cña bé tµi chÝnh
- Cung cÊp c¸c th«ng tin liªn quan ®Õn së h÷u chøng kho¸n cña kh¸ch hµng theo yªu cÇu cña c«ng ty ®¹i chóng, tæ chøc ph¸t hµnh
Liªn hÖ: Phßng KÕ to¸n Tµi chÝnh- trô së chÝnh :
®iÖn tho¹i: 04 974 1764
Fax: 04 974 1760
Phßng KÕ to¸n vµ lu ký – chi nh¸nh TP Hå ChÝ Minh
§iÖn tho¹i : 08 914 0198
Fax: 08914 0201
VI.T vÊn cæ phÇn hãa
IBS gióp c¸c doanh nghiÖp cæ phÇn hãa, chuyÓn ®æi h×nh thøc së h÷u
IBS tham gia ngay tõ giai ®o¹n ®Çu tiªn khi doanh nghiÖp b¾t ®Çu x©y dùng chiÕn lîc cæ phÇn hãa, chiÕn lîc tµi chÝnh c«ng ty vµ tiÕp tôc hç trî doanh nghiÖp trong qu¸ tr×nh c¬ cÊu l¹i doanh nghiÖp tríc vµ sau cæ phÇn hãa, th¬ng thuyÕt ®Ó tiÕn hµnh cæ phÇn hãa vµ ®Êu gi¸ cæ phiÕu ra c«ng chóng. IBS sÏ tiÕn hµnh b¸n cæ phÇn ra bªn ngoµi qua ph¬ng thøc b¸n ®Êu gi¸ hoÆc b¶o l·nh ph¸t hµnh
* Trî gióp cña IBS :
-T vÊn x©y dùng lé tr×nh cæ phÇn hãa
IBS sÏ cïng víi doanh nghiÖp ®¸nh gi¸ l¹i ho¹t ®éng kinh doanh cña doanh nghiÖp, x©y dùng lé tr×nh cæ phÇn hãa bao gåm c¶ h×nh thøc héi th¶o vÒ tiÕn tr×nh cæ phÇn hãa c«ng ty cho c¸n bé c«ng nh©n viªn nh»m giíi thiÖu chÝnh s¸ch cña nhµ níc vÒ cæ phÇn hãa vµ c¸c vÊn ®Ò liªn quan, gióp hä hiÓu vµ nhËn thøc ®óng ®¾n vÒ ý nghÜa, môc ®Ých vµ néi dung cña cæ phÇn hãa
-X¸c ®Þnh gi¸ trÞ doanh nghiÖp
Dùa trªn c¬ së c¸c sè liÖu kÕ to¸n ®· ®îc kiÓm to¸n vµ c¸c tµi liÖu cã liªn quan, ®éi ngò chuyªn viªn cña IBS sÏ gióp c¸c doanh nghiÖp x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n cña doanh nghiÖp b»ng c¸c ph¬ng ph¸p khoa häc nh»m ®a ra gi¸ trÞ doanh nghiÖp chÝnh x¸c ®Ó cæ phÇn hãa. Ngoµi ra, nhãm t vÊn vµ ph©n tÝch tµi chÝnh doanh nghiÖp cßn hç trî doanh nghiÖp trong viÖc x©y dùng ph¬ng ¸n tµi chÝnh phï hîp ngay tõ khi b¾t ®Çu qu¸ tr×nh cæ phÇn hãa.
-T vÊn x©y dùng ph¬ng ¸n cæ phÇn hãa
Trªn c¬ së c¸c yªu cÇu cña doanh nghiÖp, IBS sÏ t vÊn cho doanh nghiÖp x©y dùng ph¬ng ¸n cæ phÇn hãa bao gåm ph¬ng ¸n s¶n xuÊt kinh doanh 3-5 n¨m ®Çu sau cæ phÇn hãa, dù th¶o ®iÒu lÖ ho¹t ®éng cña c«ng ty cæ phÇn, ph¬ng ¸n tµi chÝnh, ph¬ng ¸n gi¶I quyÕt lao ®éng d«I d. §ång thêi, IBS sÏ t vÊn cho doanh nghiÖp x©y dùng c¬ cÊu vèn ®iÒu lÖ nh»m tèi u hãa c¬ cÊu vèn chñ së h÷u ngay sau khi chuyÓn thµnh c«ng ty cæ phÇn
-T vÊn ®Êu gi¸ cæ phÇn lÇn ®Çu ra c«ng chóng
IBS sÏ t vÊn cho doanh nghiÖp vÒ tæ chøc b¸n ®Êu gi¸ cæ phÇn lÇn ®Çu còng nh b¸n bít phÇn vèn nhµ níc t¹i doanh nghiÖp. Trªn c¬ së tháa thuËn víi doanh nghiÖp, IBS sÏ x©y dùng lÞch tr×nh b¸n ®Êu gi¸ cæ phÇn, ph¬ng ¸n b¸n ®Êu gi¸ cæ phÇn tr×nh c¬ quan cã thÈm quyÒn phª duyÖt ( trêng hîp b¸n bít phÇn vèn nhµ níc t¹i doanh nghiÖp), x©y dùng B¶n c«ng bè th«ng tin, quy chÕ b¸n ®Êu gi¸ cæ phÇn, tæ chøc c¸c ch¬ng tr×nh giíi thiÖu, qu¶ng b¸ vÒ doanh nghiÖp nh»m thu hót c¸c nhµ ®Çu t mua cæ phÇn vµ tæ chøc b¸n ®Êu gi¸ cæ phÇn theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.
- T vÊn cæ phÇn hãa
IBS cung cÊp dÞch vô t vÊn cæ phÇn hãa cho doanh nghiÖp th«ng qua dÞch vô t vÊn t¸I cÊu tróc doanh nghiÖp, t vÊn chia t¸ch, s¸t nhËp, hîp nhÊt, mua b¸n doanh nghiÖp, t vÊn thÈm ®Þnh ®¸nh gi¸ chiÕn lîc ph¸t triÓn, ph©n tÝch tÝnh c¹nh tranh vµ kh¶ n¨ng tån t¹i, duy tr× ph¸t triÓn cña c«ng ty, n©ng cao gi¸ trÞ cæ phiÕu t¹o tiÒn ®Ò cho qu¸ tr×nh ph¸t triÓn tríc m¾t còng nh ®¶m b¶o tÝnh t¨ng trëng l©u dµi, gióp doanh nghiÖp cã ®ñ ®iÒu kiÖn ®Ó niªm yÕt trªn thÞ trêng chøng kho¸n.
Liªn hÖ: Phßng T vÊn Tµi chÝnh doanh nghiÖp – Trô së chÝnh
§iÖn tho¹i: 04 9741865
Fax: 04 9741760
Phßng Kinh doanh vµ T vÊn – Chi nh¸nh TP.Hå ChÝ Minh
§iÖn tho¹i: 08 9144259
Fax: 08 9140201
VII.T vÊn niªm yÕt, ®¨ng ký giao dÞch chøng kho¸n
Niªm yÕt chøng kho¸n lµ viÖc ®a c¸c chøng kho¸n cã ®ñ ®iÒu kiÖn vµo giao dÞch t¹i së giao dÞch chøng kho¸n hoÆc trung t©m giao dÞch chøng kho¸n.
IBS hç trî kh¸ch hµng trong viÖc chuÈn bÞ hå s¬, c¸c thñ tôc niªm yÕt, t vÊn cho doanh nghiÖp xö lý c¸c t×nh huèng ph¸t sinh khi ®· niªm yÕt.
IBS lu«n tËp trung vµo nh÷ng doanh nghiÖp cã nÒn t¶ng tèt vµ kh¶ n¨ng t¨ng trëng v÷ng m¹nh, híng tíi môc tiªu duy tr× quan hÖ hîp t¸c l©u dµi víi kh¸ch hµng th«ng qua dÞch vô hç trî sau niªm yÕt víi ho¹t ®éng tù doanh vµ nghiªn cøu thÞ trêng.
* Trî gióp cña IBS
- Kh¶o s¸t doanh nghiÖp vµ lËp hå s¬ niªm yÕt, ®¨ng ký giao dÞch chøng khãan
§éi ngò chuyªn gia cña IBS sÏ phèi hîp cïng c¸c c¸n bé cña doanh nghiÖp tiÕn hµnh kh¶o s¸t tæng thÓ ho¹t ®éng cña doanh nghiÖp, thÈm ®Þnh vµ rµ so¸t th«ng tin thu thËp, x¸c ®Þnh vµ ®¸nh gi¸ chiÕn lîc kinh doanh, ®Þnh híng ph¸t triÓn vµ gi¸ trÞ cæ phiÕu cña doanh nghiÖp. Sau ®ã, c¸c chuyªn gia cña IBS sÏ gióp doanh nghiÖp lËp Hå s¬ niªm yÕt, ®¨ng ký giao dÞch chøng kho¸n gåm:
+ B¶n c¸o b¹ch
+ §iÒu lÖ c«ng ty
+ C¸c tµi liÖu liªn quan kh¸c
- Hç trî qu¸ tr×nh phª duyÖt hå s¬
Víi kinh nghiÖm hiÓu biÕt vµ mèi quan hÖ chÆt chÏ víi uû bµn chøng kho¸n Nhµ níc vµ c¸c bé phËn liªn quan, IBS sÏ gióp doanh nghiÖp theo dâi vµ thóc ®Èy nhanh qu¸ tr×nh phª duyÖt hå s¬, ®¸p øng kÞp thêi c¸c yªu cÇu cña ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc.
- X©y dùng danh s¸ch nhµ ®Çu t vµ hç trî tiÕp cËn nhµ ®Çu t tiÒm n¨ng
C¸c chuyªn gia cña IBS sÏ tiÕn hµnh x©y dùng vµ x¸c ®Þnh danh s¸ch c¸c nhµ ®Çu t tiÒm n¨ng, chñ ®éng tiÕp cËn vµ giíi thiÖu vÒ nhu cÇu vèn ®Çu t cña doanh nghiÖp ngay trong khi chê phª duyÖt ®Ó ®¶m b¶o kh¶ n¨ng ph¸t hµnh thµnh c«ng tèi ®a, trong trêng hîp doanh nghiÖp cã nhu cÇu ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu.
- T vÊn ®¨ng ký vµ niªm yÕt cæ phiÕu
Sau khi cã phª duyÖt chÝnh thøc cña ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc vµ cÊp giÊy phÐp niªm yÕt, IBS sÏ gióp kh¸ch hµng :
+ LËp hå s¬ ®¨ng ký niªm yÕt
+ Lu ký chøng kho¸n
+ C«ng bè th«ng tin trªn b¸o chÝ
- T vÊn triÓn khai sau niªm yÕt
IBS cung cÊp c¸c dÞch vô sau khi doanh nghiÖp ®· niªm yÕt chøng kho¸n nh dÞch vô hç trî doanh nghiÖp trong viÖc ®a th«ng tin ra c«ng chóng.
Liªn hÖ: Phßng t vÊn tµi chÝnh doanh nghiÖp- trô së chÝnh
§iÖn tho¹i : 049741865/2780025
Fax : 049745601
Phßng kinh doanh vµ t vÊn- chi nh¸nh TP Hå ChÝ Minh
§iÖn tho¹i : 089144259
Fax : 089140201
VIII.T vÊn t¸I c¬ cÊu, mua vµ s¸p nhËp, b¸n vµ gi¶I thÓ c«ng ty
IBS phèi hîp víi c¸c tæ chøc hoµn thiÖn viÖc mua vµ s¸p nhËp mét c¸ch hiÖu qu¶, thµnh c«ng vµ nhanh chãng. Gióp doanh nghiÖp thùc hiÖn c¸c bíc trong qu¸ tr×nh b¸n nh»m t¹o ra gi¸ trÞ cæ phiÕu tèi ®a vµ hiÖu qu¶ cao nhÊt cho doanh nghiÖp mµ kh«ng ¶nh hëng ®Õn ho¹t ®éng kinh doanh hµng ngµy nhng vÉn ®¸p øng ®îc c¸c môc tiªu chiÕn lîc cña doanh nghiÖp.
Liªn hÖ: Phßng t vÊn Tµi chÝnh doanh nghiÖp- Trô së chÝnh
§iÖn tho¹i : 049741865
Fax : 049741760
Phßng kinh doanh vµ t vÊn – chi nh¸nh TP Hå ChÝ Minh
§iÖn tho¹i : 089144259
Fax : 089140201
PhÇn III
Ban l·nh ®¹o vµ s¬ ®å tæ chøc IBS
I.Ban l·nh ®¹o IBS
¤ng NguyÔn Th¹c Ho¸t
Chøc vô : chñ tÞch c«ng ty, ñy viªn héi ®ång qu¶n trÞ Ng©n hµng C«ng th¬ng ViÖt Nam
Häc vÊn : TiÕn sü kinh tÕ
LÜnh vùc chuyªn m«n : Tµi chÝnh- ng©n hµng
Kinh nghiÖm c«ng t¸c : 24 n¨m trong ngµnh Ng©n hµng,tµi chÝnh, chøng kho¸n
§iÖn tho¹i : 04 942 1107
Bµ Ph¹m ThÞ TuyÕt Mai
Chøc vô : gi¸m ®èc c«ng ty
Häc vÊn : tiÕn sü kinh tÕ
LÜnh vùc chuyªn m«n : tµi chÝnh- ng©n hµng
Kinh nghiÖm c«ng t¸c : 23 n¨m trong ngµnh Ng©n hµng, tµi chÝnh, chøng kho¸n, b¶o hiÓm
§iÖn tho¹i : 049745421
¤ng Ph¹m Ngäc Phó
Chøc vô : Phã gi¸m ®èc c«ng ty
Häc vÊn : tiÕn sü kinh tÕ
LÜnh vùc chuyªn m«n : tµi chÝnh – ng©n hµng
Kinh nghiÖm c«ng t¸c : 19 n¨m trong ngµnh Ng©n hµng, tµi chÝnh, chøng kho¸n
§iÖn tho¹i : 04 974 1763
¤ng Hµ Kh¸nh Thñy
Chøc vô : Phã gi¸m ®èc c«ng ty
Häc vÊn : cö nh©n kinh tÕ
LÜnh vùc chuyªn m«n : tµi chÝnh – ng©n hµng
Kinh nghiÖm c«ng t¸c : 22 n¨m trong ngµnh tµi chÝnh, ng©n hµng, chøng kho¸n
§iÖn tho¹i : 089140203
II.S¬ ®å tæ chøc
Chñ tÞch c«ng ty
Ban ®iÒu hµnh
Phßng tù doanh
Phßng t vÊn tµi chÝnh doanh nghiÖp
Phßng qu¶n lý danh môc ®Çu t
Phßng m«I giíi
Phßng ng©n quü
Phßng kÕ to¸n tµi chÝnh
Phßng kiÓm so¸t néi bé
V¨n phßng
Phßng c«ng nghÖ th«ng tin
Chi nh¸nh t.p hå chÝ minh
Phßng m«I giíi
Phßng kÕ to¸n lu ký
Phßng kinh doanh
V¨n phßng
®¹i lý t¹i h¶I phßng
®¹i lý t¹i ®µ n½ng
®¹i lý t¹i bµ rÞa vòng tµu
®¹i lý t¹i cÇn th¬
®¹i lý t¹ikcn biªn hoµ
®¹i lý t¹i kh¸nh hoµ
PhÇn IV
Chøc n¨ng nhiÖm vô cña c¸c phßng ban
C«ng ty Chøng kho¸n Ng©n hµng C«ng th¬ng
I. Héi së Hµ Néi
Phßng M«I giíi- lu ký
Chøc n¨ng, nhiÖm vô: lµm trung gian thùc hiÖn mua b¸n chøng kho¸n cho kh¸ch hµng. NhËn ký göi, b¶o qu¶n,chuyÓn giao chøng kho¸n cho kh¸ch hµng, gióp kh¸ch hµng thùc hiÖn c¸c quyÒn liªn quan ®Õn së h÷u chøng kho¸n
¤ng Nguyªn V¨n Thµnh- Phã phßng
§iÖn tho¹i : 049741770 / 9741053
Fax: 04 974 1762
Phßng tù doanh vµ b¶o l·nh ph¸t hµnh
* Bé phËn tù doanh:
Chøc n¨ng, nhiÖm vô: sö dông vèn cña c«ng ty ®Ó kinh doanh
- Kinh doanh cho b¶n th©n c«ng ty b»ng vèn cña c«ng ty
Kinh doanh cæ phiÕu
Kinh doanh tr¸I phiÕu
* Bé phËn ph¸t hµnh vµ b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n
Chøc n¨ng, nhiÖm vô: tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh cam kÕt víi tæ chøc ph¸t hµnh thùc hiÖn c¸c thñ tôc tríc khi chµo b¸n chøng kho¸n, nhËn mua mét phÇn hay toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh ®Ó b¸n l¹i hoÆc mua l¹i sè chøng kho¸n cßn l¹i cha ®îc ph©n phèi hÕt cña tæ chøc ph¸t hµnh hoÆc hç trî tæ chøc ph¸t hµnh trong viÖc ph©n phèi chøng kho¸n ra c«ng chóng
T vÊn cho c¸c c«ng ty
+ Ph¸t hµnh thªm chøng kho¸n
+ Ph¸t hµnh chøng kho¸n lÇn ®Çu
C¸c bíc tiÕn hµnh ph¸t hµnh chøng kho¸n:
+ TiÕp cËn doanh nghiÖp ®Ó ®¸nh gi¸ doanh nghiÖp vµ lËp b¸o c¸o
+ Xin phÐp ph¸t hµnh
+ Ph¸t hµnh chøng kho¸n
¤ng NguyÔn H÷u Tó – Trëng phßng
§iÖn tho¹i: 049742006
Fax: 04 9745601
3. Phßng Qu¶n lý danh môc ®Çu t
* Chøc n¨ng, nhiÖm vô: thùc hiÖn qu¶n lý theo ñy th¸c cña tõng nhµ ®Çu t trong mua b¸n, n¾m gi÷ chøng kho¸n. ThiÕt kÕ mét danh môc ®Çu t dùa trªn ®Æc ®iÓm kú väng vÒ lîi nhuËn vµ møc ®é chÊp nhËn rñi ro cña nhµ ®Çu t
* C¸c bíc tiÕn hµnh khi tham gia dÞch vô Qu¶n lý danh môc ®Çu t cña c«ng ty Chøng kho¸n Ng©n hµng C«ng th¬ng
- Trªn c¬ së kú väng lîi nhuËn vµ kh¶ n¨ng chÊp nhËn m¹o hiÓm cña kh¸ch hµng, c¸c chuyªn gia Qu¶n lý danh môc ®Çu t cña IBS sÏ gióp kh¸ch hµng thiÕt kÕ hîp ®ång phï hîp.
- Chuyªn gia qu¶n lý danh môc ®Çu t x©y dùng danh môc tèi u nhÊt cho tõng kh¸ch hµng. Dùa trªn danh môc nµy, chän thêi ®iÓm hiÖu qu¶ nhÊt ®Ó tiÕn hµnh ®Çu t ( mua, b¸n). Sù tèi u cña danh môc ®îc xem xÐt thêng xuyªn.
- Kh¸ch hµng nhËn ®îc b¸o c¸o chi tiÕt vÒ ho¹t ®éng ®Çu t ®Þnh kú hµng th¸ng vµ theo yªu cÇu.
- HÕt thêi h¹n hîp ®ång, kh¸ch hµng ®Õn nhËn l¹i sè tiÒn vµ l·I ®óng nh cam kÕt trong hîp ®ång cïng víi kho¶n lîi nhuËn vît tréi sau khi trõ phÝ, thëng.
¤ng Lu Trung Dòng – Trëng phßng
Bµ Ph¹m Thu Thñy – Phã phßng
§iÖn tho¹i : 049741768
Fax : 049741760
4. Phßng T vÊn tµi chÝnh doanh nghiÖp
* T vÊn cæ phÇn hãa
-T vÊn x©y dùng lé tr×nh cæ phÇn hãa
-X¸c ®Þnh gi¸ trÞ doanh nghiÖp
-T vÊn ®Êu gi¸ cæ phÇn lÇn ®Çu ra c«ng chóng
- T vÊn cæ phÇn hãa
* T vÊn niªm yÕt, giao dÞch chøng kho¸n
- Kh¶o s¸t doanh nghiÖp vµ lËp hå s¬ niªm yÕt, ®¨ng ký giao dÞch chøng khãan
- Hç trî qu¸ tr×nh phª duyÖt hå s¬
- X©y dùng danh s¸ch nhµ ®Çu t vµ hç trî tiÕp cËn nhµ ®Çu t tiÒm n¨ng
- T vÊn ®¨ng ký vµ niªm yÕt cæ phiÕu
- T vÊn ®¨ng ký vµ niªm yÕt cæ phiÕu
* T vÊn t¸I c¬ cÊu, mua vµ s¸t nhËp, b¸n vµ gi¶I thÓ c«ng ty
T vÊn cho c¸c c«ng ty trong qu¸ tr×nh t¸I c¬ cÊu l¹i c«ng ty, mua, b¸n hoÆc s¸t nhËp, gi¶I thÓ c«ng ty mét c¸ch hîp lý nhÊt.
¤ng NguyÔn Thä Phïng – Trëng phßng
¤ng Bïi Huy Tïng – Phã phßng
§iÖn tho¹i: 049741865 / 042780025
Fax: 049745601
5. Phßng KÕ to¸n
Chøc n¨ng, nhiÖm vô: Thùc hiÖn viÖc thu, chi, c©n ®èi sæ s¸ch cña c«ng ty
Bµ Bïi Thñy Ng©n – KÕ to¸n trëng
§iÖn tho¹i : 049741964
6. Phßng C«ng nghÖ th«ng tin
Chøc n¨ng, nhiÖm vô: thùc hiÖn c¸c c«ng viÖc l¾p ®Æt, söa ch÷a vµ nh÷ng vÊn ®Ò liªn quan ®Õn c«ng nghÖ th«ng tin.
§iÖn tho¹i : 04 9741771
7. V¨n phßng c«ng ty
Chøc n¨ng, nhiÖm vô: tiÕp nhËn hå s¬, ký, ®ãng dÊu c¸c v¨n b¶n trong c«ng ty.
¤ng §ç Minh TuÊn – Ch¸nh v¨n phßng
§iÖn tho¹i : 049741761
Fax : 049741760
II. Chi nh¸nh Thµnh phè Hå ChÝ Minh
1. Phßng Gi¸m ®èc chi nh¸nh
¤ng Hµ Kh¸nh Thñy
§iÖn tho¹i: 08 9140203
2. Phßng Phã Gi¸m ®èc chi nh¸nh
¤ng Vò Nam Th¾ng
§iÖn tho¹i: 08 8215509
3. Phßng M«I giíi
¤ng NguyÔn ChÝ Trung – Trëng phßng
§iÖn tho¹i: 08 9140204
Fax: 08 9141669
4. Phßng Kinh doanh vµ t vÊn
¤ng T« HiÕu ThuËn – Trëng phßng
¤ng Tr¬ng Hng ViÖt – Phã phßng
§iÖn tho¹i: 08 9144259
Fax: 08 9140201
5. Phßng KÕ to¸n – Lu ký
Bµ Ph¹m ThÞ ¸nh TuyÕt – Trëng phßng
Bµ Huúnh ThÞ Minh T©m – Phã phßng
§iÖn tho¹i: 08 9140198
Fax: 08 9140201
PhÇn V
C¸c dù ¸n ®· vµ ®ang thùc hiÖn
A. C¸c dù ¸n ®· vµ ®ang thùc hiÖn
I.T vÊn cæ phÇn hãa
1.Tæng c«ng ty VËt t n«ng nghiÖp
2. C«ng ty kho¸ng s¶n vµ luyÖn kim Cao B»ng
3. C«ng ty nhiÖt ®iÖn Ph¶ L¹i
4. XÝ nghiÖp sø- thñy tinh
5. C«ng ty cao su §µ N½ng
6. C«ng ty vËt t n«ng s¶n
7. Trêng cao ®¼ng c«ng nghÖ Viettronics
8. C«ng ty kinh doanh nhµ HuÕ
9. C«ng ty vËt liÖu gèm sø HuÕ
10. C«ng ty x©y l¾p vµ vËt t x©y dùng 5
11. C«ng ty giao th«ng Thõa Thiªn HuÕ
12. C«ng ty cao su Sao vµng
13. C«ng ty s¶n xuÊt thiÕt bÞ ®iÖn
14. XÝ nghiÖp c¬ ®iÖn vËt t
15. C«ng ty ®iÖn lùc Kh¸nh Hßa
16. Trung t©m thiÕt kÕ ®iÖn
17. C«ng ty c¬ khÝ, x©y l¾p ®iÖn vµ ph¸t triÓn h¹ tÇng
18. C«ng ty x©y l¾p ®iÖn 1
19. C«ng ty cæ phÇn HACINCO
20. C«ng ty TNHH vietcan
21. C«ng ty th¬ng m¹i Phó NhuËn
22. C«ng ty kinh doanh ph¸t triÓn nhµ T©n B×nh
23. C«ng ty dÞch vô kü thuËt n«ng nghiÖp An Giang
24. C«ng ty dÞch vô th¬ng m¹i TPHCM
25. C«ng ty ph¸t hµnh s¸ch TPHCM
26. C«ng ty níc kho¸ng Kh¸nh Hßa
27. C«ng ty TNHH mét thµnh viªn ®iÖn tö B×nh Hßa
28. C«ng ty dÖt may Thµnh C«ng
29. C«ng ty du lÞch Long Phó
30. C«ng ty muèi Ninh ThuËn
31. C«ng ty pin ¾c quy MiÒn Nam
II. T vÊn x¸c ®Þnh gi¸ trÞ doanh nghiÖp
C«ng ty nhiÖt ®iÖn U«ng BÝ
C«ng ty nhiÖt ®iÖn Ph¶ L¹i
C«ng ty nhiÖt ®iÖn Ninh B×nh
C«ng ty ®iÖn lùc T©y Ninh
C«ng ty ®iÖn lùc Kh¸nh Hßa
C«ng ty ph©n bãn hãa chÊt CÇn Th¬
C«ng ty t vÊn x©y dùng BÕn Tre
Nhµ m¸y dÖt T©n TiÕn
C«ng ty x©y dùng d©n dông vµ c«ng nghiÖp
C«ng ty cung øng lao ®éng (LASCO)
C«ng ty cæ phÇn quèc tÕ SAMNEC
XÝ nghiÖp x©y l¾p ®iÖn
C«ng ty cao su §µ N½ng
C«ng ty gèm sø HuÕ
III.T vÊn ph¸t hµnh cæ phiÕu
C«ng ty cæ phÇn xuÊt nhËp Kh¸nh Héi( KHAHOMEX)
C«ng ty ®iÖn lùc Kh¸nh Hßa
C«ng ty cæ phÇn chÕ biÕn hµng xuÊt khÈu Long An( LAFOOCO)
C«ng ty cæ phÇn níc gi¶I kh¸t Sµi Gßn
C«ng ty cæ phÇn chÕ biÕn xuÊt nhËp khÈu thñy s¶n tØnh Bµ rÞa Vòng tµu(BASEAFOOD)
C«ng ty cæ phÇn §«ng H¶I BÕn Tre (DOHACO)
C«ng ty cæ phÇn tÊm lîp vËt liÖu x©y dùng §ång Nai
C«ng ty cæ phÇn nhùa T©n Hãa
C«ng ty s¶n xuÊt thiÕt bÞ ®iÖn
C«ng ty phô tïng
C«ng ty thiÕt bÞ phô tïng §µ N½ng
C«ng ty cæ phÇn vËn t¶I x¨ng dÇu ®êng thñy
XÝ nghiÖp c¬ ®iÖn vËt t
IV. T vÊn b¸n ®Êu gi¸ cæ phÇn
C«ng ty kho vËn giao nhËn ngo¹i th¬ng chi nh¸nh TPHCM
C«ng ty kho vËn giao nhËn ngo¹i th¬ng chi nh¸nh Quy Nh¬n
C«ng ty du lÞch Nam §Þnh
C«ng ty cæ phÇn ®iÖn lùc S«ng Hµn
C«ng ty cæ phÇn kh¸ch s¹n §iÖn Lùc
C«ng ty cæ phÇn xuÊt nhËp khÈu m¸y vµ phô tïng
C«ng ty ®iÖn tö §èng §a
C«ng ty c¬ khÝ söa ch÷a c«ng tr×nh cÇu ®êng bé 2
C«ng ty pin Hµ Néi
C«ng ty hãa chÊt §øc Giang
C«ng ty thiÕt bÞ phô tïng H¶I Phßng
C«ng ty Ph¬ng §«ng
C«ng ty c«ng nghiÖp hãa chÊt vµ vi sinh
C«ng ty bãng ®Ìn phÝch níc R¹ng §«ng
C«ng ty xµ phßng Hµ Néi
XÝ nghiÖp c¬ ®iÖn
C«ng ty cæ phÇn KÝnh m¾t Hµ Néi
XÝ nghiÖp vËt t vËn t¶I
§o¹n qu¶n lý ®êng s«ng sè 8
§o¹n qu¶n lý ®êng s«ng sè 2
§o¹n qu¶n lý ®êng s«ng sè 3
§o¹n qu¶n lý ®êng s«ng sè 5
§o¹n qu¶n lý ®êng s«ng sè 6
C«ng ty vËt t thiÕt bÞ giao th«ng
C«ng ty bét giÆt LIX
C«ng ty vµng b¹c ®¸ quý BÕn Thµnh
C«ng ty vËt t vµ dÞch vô kü thuËt Hµ Néi
C«ng ty ®iÖn m¸y TPHCM
C«ng ty trang thiÕt bÞ kü thuËt y tÕ TPHCM
C«ng ty ph¸t triÓn nhµ An Giang
C«ng ty 520
C«ng ty Hoµn Mü
C«ng ty C¶ng T«n ThÊt ThuyÕt
C«ng ty v¨n hãa tæng hîp BÕn Thµnh
C«ng ty xe vµ m¸y TPHCM
C«ng ty c«ng tr×nh giao th«ng 504
C«ng ty yÕn sµo Kh¸nh Hßa
C«ng ty cæ phÇn bª t«ng CÇn Th¬
C«ng ty x©y dùng giao th«ng Phó Yªn
XÝ nghiÖp chÕ biÕn gç xuÊt khÈu PISICO
C«ng ty mÝa ®êng Phan Rang
C«ng ty L©m ®Æc s¶n Phó Yªn
C«ng ty vËt t kü thuËt n«ng nghiÖp B×nh §Þnh
C«ng ty mïng 3 th¸ng 2
C«ng ty t vÊn c«ng tr×nh giao th«ng 7 (TECO 7)
C«ng ty cæ phÇn A74
C«ng ty cæ phÇn dîc phÈm An Giang
XÝ nghiÖp chÕ biÕn s¶n xuÊt chØ s¬ dõa 25/8
C«ng ty qu¶n lý söa ch÷a giao th«ng Long An
C«ng ty Trµ B¾c Trµ Vinh
C«ng ty th¬ng m¹i Trµ Vinh
C«ng ty ph¸t triÓn ®iÖn n«ng th«n Trµ Vinh
C«ng ty xuÊt nhËp khÈu BÕn Tre
C«ng ty dîc vµ vËt t y tÕ Phó Yªn
C«ng ty in tæng hîp Phó Yªn
C«ng ty du lÞch Trµ Vinh
C«ng ty ®Çu t x©y dùng cÊp tho¸t níc
C«ng ty ph¸t triÓn nhµ Trµ Vinh
C«ng ty cæ phÇn dîc vµ vËt t y tÕ Ninh ThuËn
C«ng ty cæ phÇn x©y dùng Ninh ThuËn
C«ng ty cæ phÇn du lÞch Ninh ThuËn
C«ng ty cæ phÇn xuÊt nhËp khÈu thñy s¶n Cöu Long
C«ng ty cæ phÇn du lÞch An Giang
V. T vÊn ®¨ng ký giao dÞch
1. C«ng ty cæ phÇn nhiÖt ®iÖn Ph¶ L¹i
2. C«ng ty cæ phÇn Th¬ng m¹i vµ vËn t¶I x¨ng dÇu Petrolimex Hµ Néi
VI. T vÊn niªm yÕt
C«ng ty cæ phÇn ®iÖn lùc Kh¸nh Hßa
C«ng ty cæ phÇn xuÊt nhËp khÈu Kh¸nh Héi
C«ng ty cæ phÇn nhùa T©n Hãa
C«ng ty cæ phÇn mú B×nh T©y
C«ng ty cæ phÇn Vinafco
VII. T vÊn ®¹i héi cæ ®«ng
C«ng ty th¬ng m¹i vµ dÞch vô
C«ng ty t vÊn quy ho¹ch x©y dùng vµ dÞch vô ph¸t triÓn ®« thÞ
PhÇn VI
B¸o c¸o tµi chÝnh 2005 cña IBS
B¶ng c©n ®èi kÕ to¸n
(ngµy 31 th¸ng 12 n¨m 2005)
§¬n vÞ tÝnh : VN§
Tµi s¶n
m· sè
31/12/2004
31/12/2005
A. Tµi s¶n lu ®éng vµ ®Çu t ng¾n h¹n
100
409.834.986.745
599.024.650.373
I.TiÒn
110
8.300.630.323
23.738.531.550
1. TiÒn tån quü
111
58.490.750
103.574.232
2. TiÒn göi ng©n hµng
112
2.126.029.487
8.856.758.177
3. TiÒn göi cña ngêi ®Çu t vÒ giao dÞch chøng khãan
114
4.198.704.990
12.000.614.363
4. TiÒn göi thanh to¸n bï trõ giao dÞch chøng kho¸n
116
1.917.405.096
2.777.584.778
II. C¸c kho¶n ®Çu t chøng kho¸n ng¾n h¹n
120
387.235.387.665
466.470.708.164
1. Chøng kho¸n tù doanh
121
387.267.263.425
423.921.200.216
2. Chøng kho¸n ®Çu t ng¾n h¹n cña ngêi ñy th¸c ®Çu t
122
66.645.000
42.822.908.008
3. §Çu t ng¾n h¹n kh¸c
123
-
-
4. Dù phßng gi¶m gi¸ chøng khãan vµ ®Çu t ng¾n h¹n
126
(98.520.760)
(273.400.060)
III. C¸c kho¶n ph¶I thu
130
11.205.992.017
105.488.513.427
1. Ph¶I thu cña trung t©m giao dÞch chøng khãan
131
-
5.258.280.000
2. Ph¶I thu cña ngêi ®Çu t
132
28.633.049
600.168.297
3. Ph¶I thu cña tæ chøc ph¸t hµnh
133
1.464.981.763
3.104.674.657
4. øng tríc cho ngêi b¸n
134
203.952.415
88.510.454.727
5. ThuÕ GTGT ®îc khÊu trõ
135
-
-
6. Ph¶I thu néi bé
136
-
-
7. Ph¶I thu kh¸c
137
9.508.424.790
8.014.935.746
IV. VËt liÖu c«ng cô trong kho
140
5.003.400
-
1. C«ng cô, dông cô
143
5.003.400
-
V. Tµi s¶n lu ®éng kh¸c
150
3.087.973.340
3.326.897.232
1. T¹m øng
151
-
19.718.500
2. Chi phÝ tr¶ tríc
152
3.087.973.340
3.307.178.732
B. Tµi s¶n cè ®Þnh vµ ®Çu t dµi h¹n
200
8.104.340.293
9.434.153.061
I. Tµi s¶n cè ®Þnh
210
1.699.465.247
2.895.947.749
1. Tµi s¶n cè ®Þnh h÷u h×nh
211
1.699.465.247
2.500.342.443
Nguyªn gi¸
212
4.513.876.547
6.188.313.988
Hao mßn lòy kÕ
213
(2.814.411.300)
(3.687.971.545)
2. Tµi s¶n cè ®Þnh v« h×nh
217
-
395.6.5.306
Nguyªn gi¸
218
-
593.111.402
Hao mßn lòy kÕ
219
-
(197.506.096
II. §Çu t chøng kho¸n dµi h¹n vµ ®Çu t kh¸c
220
6.265.500.000
6.265.500.000
1. Chøng kho¸n ®Çu t dµi h¹n cña c«ng ty chøng kho¸n
221
6.265.500.000
6.265.500.000
2. Chøng kho¸n ®Çu t dµi h¹n cña ngåi ñy th¸c ®Çu t
223
-
-
III. Chi phÝ x©y dùng c¬ b¶n dë dang
230
-
-
IV. Tµi s¶n dµi h¹n kh¸c
240
139.375.046
272.705.312
1. TiÒn nép quü hç trî thanh to¸n
242
133.925.546
260.769.312
2. Tµi s¶n dµi h¹n kh¸c
243
5.449.500
11.936.000
Tæng tµi s¶n
417.939.327.038
608.458.803.434
B¶ng c©n ®èi kÕ to¸n
(ngµy 31/12/2005)
§¬n vÞ tÝnh : VN§
Nguån vèn
m· sè
31/12/2004
31/12/2005
A. Nî ph¶I tr¶
300
295.868.646.599
478.051.733.641
I. Nî ng¾n h¹n
310
295.717.413.299
428.819.851.720
3. Vay ng¾n h¹n
311
151.500.000.000
170.967.500.000
4. Ph¶I tr¶ trung t©m giao dÞch chøng kho¸n
315
-
-
5. Ph¶I tr¶ cho ngêi b¸n
318
138.186.818.100
227.049.917.017
6. Ngêi mua tr¶ tríc
319
45.000.000
8.049.511.000
7. ThuÕ vµ c¸c kho¶n ph¶I nép nhµ níc
323
2.055.809
537.714.425
8. Ph¶I tr¶ cho c«ng nh©n viªn
324
19.212.739
191.237.490
9. Chi phÝ ph¶I tr¶
325
156.550.000
1.748.575.577
10. Ph¶I tr¶ cho c¸c ®¬n vÞ néi bé
326
-
-
11.Ph¶I tr¶ tæ chøc ph¸t hµnh chøng kho¸n
327
141.400.000
5.608.660.700
12. C¸c kho¶n ph¶I nép ph¶I tr¶ kh¸c
328
573.942.446
3.646.908.218
13. Thanh to¸n giao dÞch chøng kho¸n cña nhµ ®Çu t
332
5.092.434.205
11.021.827.293
II. Nî dµi h¹n
340
151.233.300
49.231.881.921
1. Ph¶I tr¶ cho ngêi ñy th¸c ®Çu t
345
151.233.300
49.231.881.921
B. Nguån vèn chñ së h÷u
400
122.070.680.439
130.407.069.793
I. Vèn gãp ban ®Çu
410
105.000.000.000
105.000.000.000
1. Vèn cña c¸c bªn gãp
411
105.000.000.000
105.000.000.000
II. Vèn bæ sung
420
4.454.338.320
6.434.813.530
1. Vèn bæ sung tõ lîi nhuËn
422
4.454.338.320
6.434.813.530
2. Vèn bæ sung tõ c¸c nguån kh¸c
423
-
-
III. C¸c quü vµ lîi nhuËn cha ph©n phèi
430
12.616.342.119
18.972.256.263
1. Quü ®Çu t ph¸t triÓn
431
1.512.468.936
4.651.675.532
2. Quü dù phßng tµi chÝnh
432
859.935.223
1.392.297.129
3. Quü dù phßng trî cÊp mÊt viÖc lµm
437
30.013.630
-
4. Lîi nhuËn cha ph©n phèi
438
10.213.303.967
12.821.520.597
5. Quü khen thëng, phóc lîi
439
620.363
106.763.008
Tæng nguån vèn
450
417.939.327.038
608.458.803.434
C¸c chØ tiªu ngoµi b¶ng c©n ®èi kÕ to¸n
( ngµy 31/12/2006)
§¬n vÞ tÝnh : VN§
ChØ tiªu
M· sè
31/12/2004
31/12/2005
1. Tµi s¶n cè ®Þnh thuª ngoµi
001
2. VËt t nhËn gi÷ hé
002
737.962.465
-
3. Nî khã ®ßi ®· xö lý
003
-
4. Ngo¹i tÖ c¸c lo¹i
004
-
5. Nguån vèn khÊu hao
005
2.855.354.722
3.885.477.641
6. Chøng kho¸n cña c¸c thµnh viªn lu ký trong níc
006
2.329.953.700.000
1.148.707.950.000
Trong ®ã
6.1. Chøng kho¸n giao dÞch thµnh viªn trong níc
007
2.327.222.900.000
1.125.230.250.000
6.1.1. Chøng kho¸n giao dÞch cña c«ng ty thµnh viªn trong níc
008
2.5.613.650.000
193.912.760.000
6.1.1 Chøng kho¸n giao dÞch cña nguêi ®Çu t thµnh viªn trong níc
009
2.121.519.980.000
925.681.640.000
6.1.3. Chøng kho¸n giao dÞch cña ngêi ñy th¸c ®Çu t trong níc
010
89.270.000
5.635.850.000
6.2. Chøng khoÊn t¹m ngõng giao dÞch thµnh viªn trong níc
011
1.029.200.000
4.276.400.000
6.2.1. Chøng kho¸n t¹m ngõng giao dÞch cña thµnh viªn trong níc
012
-
6.2.2. Chøng kho¸n t¹m ngõng giao dÞch cña ngêi ®Çu t trong níc
013
1.029.200.000
4.276.400.000
6.2.3. Chøng kho¸n t¹m ngõng giao dÞch cña ngêi ñy th¸c ®Çu t trong níc
014
-
6.3. Chøng kho¸n cÇm cè thµnh viªn trong níc
015
1.701.600.000
19.201.300.000
6.3.1. Chøng kho¸n cÇm cè cña c«ng ty thµnh viªn trong
níc
016
-
6.3.2. Chøng kho¸n cÇm cè cña ngêi ®Çu t thµnh viªn trong níc
017
1.701.600.000
19.201.300.000
6.3.3. Chøng khãan cÇm cè cña ngêi ñy th¸c ®Çu t thµnh viªn trong níc
018
-
6.4. Chøng kho¸n t¹m gi÷ thµnh viªn trong níc
019
7. Chøng kho¸n lu ký thµnh viªn níc ngoµi
023
8. Chøng kho¸n nhËn b¸n hé ( t¹i c«ng ty chøng kho¸n)
040
366.142.120.000
265.520.830.000
8.1. Chøng kho¸n nhËn b¸n hé tæ chøc ph¸t hµnh
041
-
-
8.2. Chøng kho¸n nhËn b¸n hé nhµ ®Çu t
042
-
-
8.3. Chøng kho¸n nhËn lu ký cho ngêi ®Çu t
043
366.142.120.000
265.520.830.000
9. Chøng kho¸n b¸n lÎ
044
81.593.400.000
6.973.400.000
B¸o c¸o kÕt qu¶ ho¹t ®éng kinh doanh
( Cho n¨m tµi chÝnh kÕt thóc vµo ngµy 31/12/2005)
PhÇn I – L·I, lç
§¬n vÞ tÝnh: VN§
ChØ tiªu
M· sè
N¨m 2004
N¨m 2005
Doanh thu ho¹t ®éng kinh doanh chøng kho¸n
01
11.292.677.615
16.119.050.549
Doanh thu m«I giíi chøng kho¸n cho ngêi ®Çu t
02
1.109.625.441
1.316.608.987
Doanh thu ho¹t ®éng tù doanh
03
5.672.506.062
9.990.592.313
Doanh thu ho¹t ®éng qu¶n lý danh môc ®Çu t cho
ngêi ñy th¸c ®Çu t
04
760.156.384
343.400.656
Doanh thu t vÊn, b¶o l·nh, ®¹i lý ph¸t hµnh chøng kho¸n
05
986.376.731
3.498.308.075
Doanh thu t vÊn ®Çu t chøng kho¸n cho ngêi ®Çu t
06
-
-
Doanh thu lu ký chøng kho¸n cho ngêi ®Çu t
07
547.924.134
200.180.782
Hoµn nhËp dù phßng, c¸c kho¶n trÝch tríc
08
14.609.000
56.056.660
Doanh thu vÒ vèn kinh doanh
09
2.201.479.863
713.903.076
C¸c kho¶n gi¶m trõ
11
58.774.209
124.740.578
Doanh thu thuÇn
12
11.233.903.406
15.994.309.971
Thu l·I ®Çu t
13
25.837.141.211
36.058.694.750
Thu l·I cæ tøc
762.574.500
951.694.123
Thu l·I tr¸I phiÕu
25.074.566.711
35.107.000.627
Doanh thu ho¹t ®éng kinh doanh chøng kho¸n vµ l·I ®Çu t
14
37.071.044.617
52.053.004.721
Chi phÝ ho¹t ®éng kinh doanh chøng kho¸n
15
21.796.947.396
32.700.603.636
Lîi nhuËn gép
20
15.274.097.221
19.352.401.085
Chi phÝ qu¶n lý doanh nghiÖp
30
3.991.311.948
5.255.798.887
Lîi nhuËn thuÇn tõ ho¹t ®éng kinh doanh chøng kho¸n
40
11.282.785.273
14.096.602.198
Thu nhËp kh¸c
41
42.092.712
50.529.907
Chi phÝ kh¸c
42
49.419.698
6.741.900
Lîi nhuËn kh¸c
50
(7.326.986)
43.788.007
Tæng lîi nhuËn tríc thuÕ
60
11.275.458.287
14.140.390.205
Lîi nhuËn tÝnh thuÕ
61
10.512.883.787
13.188.696.082
ThuÕ thu nhËp doanh nghiÖp ph¶I nép
70
-
1.318.869.608
Lîi nhuËn sau thuÕ
80
11.275.458.287
12.821.502.597
B¸o c¸o kÕt qu¶ ho¹t ®éng kinh doanh
( Cho n¨m tµi chÝnh kÕt thóc ngµy 31/12/2005)
PhÇn II – T×nh h×nh thùc hiÖn nghÜa vô víi ng©n s¸ch nhµ níc
§¬n vÞ tÝnh: VN§
ChØ tiªu
Sè ph¶I nép ®Çu kú
Sè ph¶I nép trong kú
Sè ®· nép trong kú
Sè ph¶I nép cuèi kú
1
2
3
4
5=2+3-4
I. ThuÕ
2.055.809
1.402.429.053
866.770.437
537.714.425
1.ThuÕ GTGT hµng b¸n néi ®Þa
-
-
-
-
2. ThuÕ GTGT hµng nhËp khÈu
-
-
-
-
3. ThuÕ tiªu thô ®Æc biÖt
-
-
-
-
4. ThuÕ xuÊt, nhËp khÈu
-
-
-
-
5. ThuÕ thu nhËp doanh nghiÖp
-
1.318.869.608
807.812.121
511.057.487
6. ThuÕ trªn vèn
-
-
-
-
7.ThuÕ tµi nguyªn
-
-
-
-
8.ThuÕ thu nhËp c¸ nh©n
2.055.809
31.489.945
6.888.816
26.656.938
9. ThuÕ nhµ ®Êt
-
52.069.500
52.069.500
-
10. C¸c lo¹i thuÕ kh¸c
-
-
-
-
II. C¸c kho¶n ph¶I nép kh¸c
-
-
-
-
1. C¸c kho¶n phô thu
-
-
-
-
2. C¸c kho¶n phÝ, lÖ phÝ
-
-
-
-
3. C¸c kho¶n ph¶I nép kh¸c
-
-
-
-
Tæng céng
2.055.809
1.402.429.053
866.770.437
537.714.425
B¸o c¸o lu chuyÓn tiÒn tÖ
( Theo ph¬ng ph¸p gi¸n tiÕp)
Cho n¨m tµi chÝnh kÕt thóc vµo ngµy 31/12/2005
§¬n vÞ tÝnh: VN§
ChØ tiªu
m· sè
N¨m 2004
N¨m 2005
I. Lu chuyÓn tiÒn tõ H§KD chøng kho¸n
4. Lîi nhuËn tríc thuÕ
01
11.275.458.287
14.140.390.205
5. §iÒu chØnh cho c¸c kho¶n
KhÊu hao TSC§
02
812.789.603
1.089.674.593
C¸c kho¶n dù phßng
03
83.911.760
174.879.300
Nî ph¶I thu khã ®ßi ®· xö lý
04
-
-
C¸c kho¶n chi phÝ ph¶I tr¶
06
ThuÕ TNDN ®· nép
07
(1.822.776.926)
(807.812.121)
Ghi t¨ng vèn kinhdoanh tõ lîi nhuËn
08
Cæ tøc, l·I liªn doanh ®· tr¶
09
-
-
TiÒn thùc chi quü khen thëng phóc lîi
10
43.698.745
(1.680.375.073)
TiÒn thùc chi quü ®Çu t ph¸t triÓn
11
-
-
L·I , lç thanh lý TSC§
12
-
-
L·I ,lç ®Çu t kh¸c
13
-
-
3. Lîi nhuËn kinh doanh tríc nh÷ng thay ®æi vèn lu ®éng
10.393.081.469
12.916.756.904
T¨ng gi¶m c¸c kho¶n ph¶I thu
21
(7.208.452.272)
(94.415.851.676)
T¨ng gi¶m hµng tån kho
22
(5.003.400)
5.003.400
T¨ng gi¶m c¸c kho¶n ph¶I tr¶
23
(219.630.820.644)
157.232.843.467
T¨ng gi¶m chi phÝ tr¶ tríc
24
(3.074.392.340)
(219.205.392)
T¨ng gi¶m c¸c kho¶n thÕ chÊp , ký quü, ký
cîc
25
-
-
T¨ng gi¶m c¸c kho¶n nhËp thÕ chÊp, ký quü, ký cîc
26
-
-
Lu chuyÓn tiÒn thuÇn tõ ho¹t ®éng kinh doanh chøng kho¸n
40
(219.525.587.187)
75.519.546.703
II. Lu chuyÓn tiÒn tõ ho¹t ®éng ®Çu t
TiÒn mua s¾m x©y dùng TSC§ vµ c¸c tµi s¶n kh¸c
41
(252.441.892)
(2.286.157.095)
TiÒn thu tõ thanh lý TSC§ vµ c¸c tµi s¶n kh¸c
42
-
-
TiÒn thu håi vèn vµo c¸c ®¬n vÞ kh¸c
43
2.089.923.077
TiÒn ®Çu t vµo c¸c ®¬n vÞ kh¸c
44
(243.982.321.632)
(79.160.921.692)
Thu l·I ®Çu t
45
-
-
Chi l·I ®Çu t
46
-
-
Lu chuyÓn tiÒn thuÇn tõ ho¹t ®éng ®Çu t
50
(244.234.763.524)
(79.357.155.710)
III. Lu chuyÓn tiÒn tõ ho¹t ®éng tµi chÝnh
TiÒn thu gãp vèn cña chñ së h÷u
51
50.000.000
TiÒn chi tr¶ vèn gãp cho c¸c chñ së h÷u
52
TiÒn vay
53
441.005.134.000
1.151.108.942.000
TiÒn chi tr¶ nî gèc vay
54
(415.825.978.000)
(1.131.641.442.000)
Tr¶ l·I tiÒn vay
55
(526.453.825)
(13.108.746.670)
Lu chuyÓn tiÒn thuÇn tõ ho¹t ®éng tµi chÝnh
60
74.652.702.175
6.358.753.330
Chªnh lÖch tû gi¸ ngo¹i tÖ do ®¸nh gi¸ l¹i chøng kho¸n
61
Lu chuyÓn tiÒn thuÇn tóy trong kú
70
(389.107.648.536)
15.437.901.227
TiÒn vµ t¬ng ®¬ng tiÒn ®Çu kú
80
397.408.278.859
8.300.630.323
TiÒn vµ t¬ng ®¬ng tiÒn cuèi kú
90
8.300.630.323
23.738.531.550
PhÇn VII
Lùa chän híng nghiªn cøu chuyªn ®Ò thùc tËp
Sö dông c¸c c«ng cô to¸n tµi chÝnh vµo viÖc qu¶n lý danh môc ®Çu t c¸c cæ phiÕu
Ph©n tÝch sù biÕn ®éng vµ dù b¸o lîi suÊt cña mét sè cæ phiÕu trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam
KÕt luËn
ThÞ trêng chøng kho¸n hiÖn nay ®ang cã xu híng ph¸t triÓn tèt, lµ mét thÕ m¹nh cña nÒn kinh tÕ. V× vËy t×m hiÓu vÒ thÞ trêng chøng kho¸n lµ viÖc lµm rÊt cÇn thiÕt vµ cã Ých. Sau mét thêi gian thùc tËp ë c«ng ty TNHH Chøng kho¸n Ng©n hµng C«ng th¬ng, em ®· hiÓu thªm vÒ lÞch sö h×nh thµnh vµ chøc n¨ng, nhiÖm vô cña c¸c phßng ban cña c«ng ty chøng kho¸n trªn thùc tÕ. §ång thêi n¾m b¾t ®îc t×nh h×nh ho¹t ®éng cña c«ng ty trong nh÷ng n¨m võa qua. Nh÷ng kiÕn thøc nµy sÏ gióp Ých cho em trong viÖc thùc hiÖn chuyªn ®Ò thùc tËp tèt nghiÖp sau nµy.
Môc lôc
Lêi më ®Çu
PhÇn I: Giíi thiÖu C«ng ty TNHH Chøng kho¸n Ng©n hµng C«ng th¬ng
PhÇn II: C¸c nghiÖp vô cña C«ng ty TNHH Chøng kho¸n Ng©n hµng C«ng th¬ng
PhÇn III: Ban l·nh ®¹o vµ s¬ ®å tæ chøc cña c«ng ty TNHH Chøng kho¸n Ng©n hµng C«ng th¬ng
PhÇn IV: Chøc n¨ng, nhiÖm vô cña c¸c phßng ban C«ng ty TNHH Chøng kho¸n Ng©n hµng C«ng th¬ng
PhÇn V: C¸c dù ¸n ®· vµ ®ang thùc hiÖn
PhÇn VI: B¸o c¸o tµi chÝnh n¨m 2005 cña c«ng ty TNHH Chøng kho¸n Ng©n hµng C«ng th¬ng
PhÇn VII: Lùa chän híng nghiªn cøu chuyªn ®Ò thùc tËp
KÕt luËn
Các file đính kèm theo tài liệu này:
- 35973.DOC