Đề tài Công ty cp chứng khoán Châu Á - Thái Bình Dương, sàn giao dịch chứng khoán Apec - Vĩnh Long

CHỦ ĐỀ 2: BÀI THU HOẠCH VỀ CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN CHÂU Á - THÁI BÌNH DƯƠNG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN APEC VĨNH LONG VĨNH LONG – NĂM 2010 I. GIỚI THIỆU TỔNG QUÁT VỀ CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN CHÂU Á – THÁI BÌNH DƯƠNG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN APEC VĨNH LONG: - Công ty chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương (APEC Securities) được thành lập theo giấy phép đăng ký kinh doanh số 0103015146, ngày 21/12/2006 do sở kế hoạch đầu tư thành phố. Hà Nội cấp và giấy phép kinh doanh chứng khoán số 37/Uỷ Ban Chứng Khoán – GP HĐKD ngày 26/12/2006 do Uỷ Ban Chứng Khoán nhà nước cấp với số vốn điều lệ ban đầu là 60 tỷ đồng. Trụ sở chính đặt tại số 66, Ngô Thì Nhậm, Q. Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội. - Từ ngày 23/4/2008, vốn điều lệ của APEC Securities tăng lên mức 260 tỷ đồng. Cho đến hiện nay thì vốn điều lệ là 300 tỷ đồng. - APEC Securities là 1 trong những công ty chứng khoán được thành lập vào thời điểm thị trường chứng khoán của Việt Nam đang trên đà phát triển mạnh mẽ, công ty được tổ chức theo mô hình định chế tài chính hiện đại với phương pháp hoạt động khoa học và phong cách làm việc chuyên nghiệp, hiệu quả. - Cung cấp đầy đủ các dịch vụ kinh doanh chứng khoán cho các nhà đầu tư trong và ngoài nước: ª Môi giới chứng khoán. ª Tư vấn phương án cổ phần hoá doanh nghiệp nhà nước. ª Tư vấn xử lý các vấn đề tài chính khi cổ phần hoá doanh nghiệp nhà nước. ª Tư vấn bán đấu giá cổ phần. ª Tư vấn phương án tăng vốn điều lệ. ª Tư vấn tái cơ cấu tài chính. ª Tư vấn đăng ký giao dịch, niêm yết. ª Tư vấn đầu tư chứng khoán. ª Lưu ký chứng khoán. - Là phòng Giao dịch Bất động sản, Đại lý Chứng khoán, Đại lý vé máy bay và Du lịch lữ hành được khai trương nhằm phục vụ nhu cầu sản xuất kinh doanh, sinh hoạt, đi lại của mọi tầng lớp nhân dân và cộng đồng doanh nghiệp trong và ngoài tỉnh. - Đây là hoạt động nằm trong chuỗi kế hoạch mở rộng thêm ngành nghề, đa lĩnh vực với mục tiêu nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh của CIBICO Group theo hướng phát triển đa ngành nghề, đa lĩnh vực với mục tiêu nâng cao hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp, tạo việc làm ổn định cho người lao động. - Với việc liên kết cùng Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á-Thái Bình Dương(APEC) và công ty cổ phần Eden(chi nhánh Cần Thơ), ngoài việc là đại lý đặt lệnh mua-bán chứng khoán, cung cấp những thông tin về thị trường chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM và Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội qua mạng Internet, nhân viên của công ty sẽ tư vấn các nghiệp vụ về chứng khoán đến các nhà đầu tư trong và ngoài tỉnh. - Ngoài ra, đây còn là nơi cung cấp vé máy bay các tuyến quốc nội, quốc tế của các hãng hàng không đang hoạt động trên toàn quốc cho khách hàng có nhu cầu, cung cấp thông tin về các tour du lịch lữ hành trong và ngoài tỉnh, đồng thời cũng là địa điểm giao dịch bất động sản của các doanh nghiệp. - Việc khai trương và đưa vào hoạt động phòng giao dịch này sẽ tạo điều kiện để Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Cửu Long nâng cao chất lượng phục vụ khách hàng, góp phần tăng nguồn doanh thu cho đơn vị và nguồn thu cho tỉnh nhà. - Thế mạnh nổi trội của APEC là mạng lưới đại lý, chi nhánh trải rộng khắp 3 miền bắc, trung, nam phục vụ nhu cầu đầu tư chứng khoán của tất cả các đối tượng nhà đầu tư. Với đội ngũ nhân viên tận tâm, nhiệt huyết và lợi thế về công nghệ ngày càng tiện lợi. APEC định hướng trở thành một trong những công ty chứng khoán bán lẻ hàng đầu Việt Nam. Ø Địa chỉ: số 196 đường Lê Thái Tổ-phường 2-TX Vĩnh Long . CÁC PHÒNG BAN - Phòng quản lý và thẩm định niêm yết - Phòng nhân sự và đào tạo - Phòng quản lý thành viên - Phòng hợp tác quốc tế - Phòng giám sát giao dịch - Phòng hành chính tổng hợp - Phòng thông tin thị trường - Phòng tiếp thị và quan hệ công chúng - Phòng công nghệ thông tin - Phòng kiểm soát nội bộ - Phòng nghiên cứu và phát triển - Phòng đấu giá cổ phần - Phòng tài chính - kế toán II. CHỨC NĂNG VÀ NHIỆM VỤ CỦA CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN CHÂU Á – THÁI BÌNH DƯƠNG SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN APEC VĨNH LONG: 1) Chức năng: - Huy động vốn cho nền kinh tế. - Cung cấp môi trường đầu tư cho công chúng. - Tạo tính thanh khoản cho các chứng khoán. - Đánh giá hoạt động của doanh nghiệp. - Tạo môi trường giúp chính phủ thực hiện các chính sách vĩ mô. - Với sự vượt trội về chất lượng dịch vụ và sự phong phú về dịch vụ mà công ty cung cấp, công ty sẽ mang đến cho khách hàng của mình sự hiệu quả trong kinh doanh, sự tin cậy của thông tin, sự thân thiết trong giao dịch và sự tiện dụng trong sử dụng. - Nhờ công nghệ kết hợp với dịch vụ chăm sóc khách hàng mới sẽ tạo ra những giá trị lợi thế tốt nhất cho nhà đầu tư. -Công ty không tham gia vào việc mua bán chứng khoán ,mà chỉ là nơi giao dịch và tạo điều kiện cho các nhà giao dịch mua bán được tiến hành một cách thuận lợi, dễ dàng, hạ thấp các chi phí . -Công ty không ấn định giá chứng khoán, không can thiệp vào hình thành giá cổ phiếu, nó chỉ đảm bảo sao cho việc đấu thầu hoặc thỏa thuận giá mua bán chứng khoán diễn ra đúng pháp luật, công khai và tránh lừa đảo. - Công ty cũng không kiểm soát việc mua bán mà chỉ đóng vai trò xử lí các kiện cáo tranh chấp trong mua bán chứng khoán. 2) Nhiệm vụ: | Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á-Thái Bình Dương (APEC SECURITIES) chi nhánh tỉnh Vĩnh Long giữ vai trò rất quan trọng trong việc thúc đẩy sự phát triển thị trường chứng khoán nói chung và hoạt động đầu tư chứng khoán trên địa bàn Vĩnh Long nói riêng, cụ thể là: - Thúc đẩy việc thu hút và tập trung các nguồn vốn nhàn rỗi vào đầu tư, đảm bảo sự công bằng và tính an toàn trong việc mua bán chứng khoán. - Cung cấp những thông tin về chỉ số chứng khoán, diễn biến cung cầu chứng khoán,về các chính sách tín dụng,lãi suất của nhà nước,các thông tin về công ty cổ phần tham gia vào thị trường chứng khoán.Cung cấp cho người mua bán chứng khoán lựa chọn quyết định mua, bán, giá cả và thời gian mua bán chứng khoán. - Công ty cũng không kiểm soát việc mua bán mà chỉ đóng vai trò xử lí các kiện cáo tranh chấp trong mua bán chứng khoán. - Với dịch vụ APEC Cyberlnvestor và APEC Mobilelnvestor, khách hàng của APEC không bị giới hạn bởi không gian địa lý. Dù đang ở Lạng Sơn hay mũi Cà Mau hoặc thậm chí ở nước ngoài, thì vẫn có thể mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán, theo dõi thực hiện online, truy vấn số dư tài khoản… Vào bất cứ thời điểm nào. - Trong bối cảnh các công ty chứng khoán đang bị sức ép quá lớn về số lượng nhà đầu tư đến giao dịch tại sàn thì dịch vụ của APEC sẽ là một giải pháp tối ưu cho các khách hàng của công ty. ÄSự xuất hiện, tồn tại và phát triển của công ty cổ phần chứng khoán Châu Á-Thái Bình Dương(APEC SECURITIES) chi nhánh tỈnh Vĩnh Long là một tất yếu của nền kinh tế thị trường, khi nhu cầu mua, bán chứng khoán trở nên thường xuyên hơn. III. HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHO NHÀ ĐẦU TƯ: 1. Điều kiện: ü Từ 16 tuổi trở lên. ü Có chứng minh nhân dân, hộ chiếu hợp lệ. ü Có đủ tiền và chứng khoán. ü Có một số kiến thức nhất định về chứng khoán, thị trường chứng khoán. ü Biết sưu tập, biết đọc hiểu và biết phân tích thông tin về thị trường. ü Biết các công ty chứng khoán và dịch vụ của họ. ü Có một số hiểu biết về giao dịch mua bán chứng khoán ở thị trường chứng khoán. 2. Thủ tục: µ Bước 1: Lựa chọn công ty chứng khoán: * Chất lượng dịch vụ tốt. * Dịch vụ chứng khoán. * Địa điểm thuận tiện. * Cách thức giao dịch đa dạng. µ Bước 2: Ký hợp đồng mở tài khoản và giao dịch chứng khoán. µ Bước 3: Nộp tiền vào tài khoản giao dịch: * Nộp tiền tại ngân hàng. * Chuyển khoản qua ngân hàng. µ Bước 4: Nghiên cứu thông tin ra quyết định đặt lệnh giao dịch chứng khoán. µ Bước 5: Kiểm tra kết quả giao dịch. 2.1 Quy trình niêm yết lệnh mua bán chứng khoán: - Nhà đầu tư (khách hàng) sẽ kí hợp đồng giao dịch mua họăc bán chứng khoán với công ty chứng khoán. Khách hàng có thể giao dịch trực tiếp hoặc gián tiếp (khách hàng có thể giao dịch tại sàn giao dịch hay qua điện thoại hoặc qua internet…) - Khâu niêm yết lệnh mua bán chứng khoán được thực hiện thông qua phiếu lệnh. Nội dung chi tiết của phiếu lệnh bao gồm: + Lệnh mua hay lệnh bán. + Tên chứng khoán và mã số chứng khoán + Số lượng chứng khoán. + Giá chứng khoán + Điều kiện thời gian đáo hạn của trái phiếu (nếu có) - Sau khi kiểm tra tính hợp lệ của phiếu lệnh phòng tiếp thị công ty chứng khoán chuyển giao phiếu lệnh cho phòng giao dịch đồng thời thông báo cho phòng thanh toán biết trước. - Cùng lúc này một nghiệp vụ rất quan trọng là phòng giao dịch, phòng thanh toán và công ty chứng khoán tiến hành kiểm tra tài khoản của khách hàng. Theo quy định khách hàng mua phải có đủ tiền 100% trong tài khoản giao dịch và khách hàng bán phải có đú 100% chứng khoán. - Công ty kiểm tra lần cuối tinh hợp lệ của lệnh mua, lệnh bán. Phòng giao dịch chuyển lệnh qua máy cho nhân viên giao dịch tại trung tâm giao dịch chứng khoán. - Hoạt động giao dịch tại trung tâm giao dịch chứng khoán APEC chi nhánh Vĩnh Long. * Nhân viên giao dịch nạp lệnh mua bán chứng khoán vào hệ thống máy tính của trung tâm giao dịch chứng khoán gọi tắt là hệ thống giao dịch. Chi tiết nạp vào gồm: + Lệnh mua hay lệnh bán + Tên chứng khoán và mã số chứng khoán. + Số lượng chứng khoán - Giá chứng khoán + Điều kiện thời gian đáo hạn của trái phiếu (nếu có). + Số liệu của lệnh giao dịch. + Lệnh mới hoặc lệnh hủy bỏ(kèm số hiệu của lệnh gốc) + Giao dịch cho khách hàng giao dịch tự doanh + Mã số quản lý đầu tư nước ngoài (nếu là người đầu tư nước ngoài) + Mã số của thành viên. 2.2Thời gian và nguyên tắc khớp lệnh: a. Thời gian giao dịch:từ thứ 2 đến thứ 5 (trừ các ngày lễ) Thời gian Hình thức giao dịch Từ 8h30’à9h Giao dịch khớp lệnh định kì xác định giá mở cửa Từ 9hà10h15’ Giao dịch khớp lệnh liên tục Từ 10h15’à10h30’ Giao dịch khớp lệnh định kì xác định giá đóng cửa Từ 10h30’à11h00 Giao dịch thỏa thuận cổ phiếu chứng chỉ quỹ Từ 8h30’à11h00 Giao dịch thỏa thuận trái phiếu 11h00 Đóng cửa b. Phương thức khớp lệnh: Phiên 1 Phiên 2 Phiên 3 Thời gian 8:30-9:00 9:00 -10:00 10:00-10:30 Phương thức khớp lệnh Định kỳ (khớp lệnh lúc 9h) Liên tục Định kỳ (khớp lệnh lúc 10:30) c. Nguyên tắc khớp lệnh: Ưu tiên về giá: - Lệnh đặt mua ở mức giá cao hơn được ưu tiên thực hiện trước. - Lệnh đặt bán ở mức giá thấp hơn được ưu tiên thực hiện trước. Ưu tiên về thời gian: - Lệnh đặt mua bán ở một mức giá, lệnh nào được nhập vào hệ thống trước được thực hiện trước. 2.3 Các loại lệnh: a. Lệnh giới hạn: (LO) b. Lệnh thị trường: (MP) c. Lệnh ATO d. Lệnh ATC 2.4 Quy trình thực hiện giao dịch: Bước 1: Nhà đầu tư tới quầy giao dịch lấy phiếu đặt lệnh bao gồm: phiếu lệnh mua, phiếu lệnh bán, phiếu lệnh hủy. Bước 2: Nhà đầu tư tiến hành điền thông tin vào phiếu lệnh gồm: - Ngày, tháng, năm - Tên chủ tài khoản (người được ủy nhiệm) - Số chứng minh nhân dân - Mã chứng khoán, số lượng, giá è Sau khi điền đầy đủ thông tin trên phiếu lệnh nhà đầu tư (chủ tài khoản, người nhận ủy quyền) ký xác nhận trên hai liên của tờ phiếu lệnh. Bước 3: Nhà đầu tư chuyển phiếu lệnh đã điền cho nhân viên mô giới và nhận lại liên hai của tờ phiếu lệnh. Bước 4: Sau khi yết lệnh thành công khách hàng có thể yêu cầu nhân viên môi giới kiểm tra kết quả khớp lệnh ngay quầy giao dịch (trừ trường hợp lệnh yết không hợp lệ). Thông thường công ty sẽ thông báo kết quả khớp lệnh tới khách hàng thông qua tin nhắn. Các lệnh yết không hợp lệ sẽ được nhân viên môi giới thông báo cho khách hàng khi yết lệnh tại quầy giao dịch. 2.5 Kết thúc phiên giao dịch: Phòng giao dịch tổng hợp kết quả giao dịch trong ngày và chuyển đến phòng thanh toán kèm phiếu lệnh đã được thực hiện. Phòng thanh toán lập báo cáo thanh toán và bù trừ về chứng khoán và tiền vốn chuyển cho phòng lưu ký, thanh toán bù trừ và đăng ký chứng khoán (của TTGDCK). Phòng lưu ký, thanh toán bù trừ và đăng ký chứng khoán so khớp số liệu và thực hiện thủ tục thanh toán, đồng thời gởi thông báo cho ngân hàng thanh toán của hai bên đối tác mua - bán để thanh toán vốn đã giao dịch. Các công ty và ngân hàng thanh toán vốn (ngân hàng hoạt động lưu ký) thực hiện tác nghiệp về thanh toán vốn. 3. Tư vấn cho nhà đầu tư: - Để có thể vững vàng đầu tư vào thị trường chứng khoán trước hết nhà đầu tư cần phải có kiến thức và thông tin để có thể phân tích, đánh giá công ty niêm yết. - Việc phân tích đánh giá công ty thường đi kèm dự báo các điều kiện, khả năng phát triển của công ty bao gồm: - Định giá cổ phiếu, phân tích tài chính công ty, phân tích các mặt khác của công ty như: phân tích về năng lực điều hành công ty của ban giám đốc, hội đồng quản trị; phân tích thị trường tiêu thụ, thị trường nguyên vật liệu của công ty, hay phân tích đầu vào và đầu ra của công ty, phân tích so sánh công ty trong ngành của nó và trong nền kinh tế quốc dân để có sự lựa chọn chứng khoán đầu tư. IV. NHỮNG KIẾN THỨC CƠ BẢN VỀ SÀN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ĐỂ THAM GIA ĐẦU TƯ: - Trước khi đầu tư vào thị trường chứng khoán, bạn phải nghiên cứu về giá trị các loại chứng khoán mà mình quan tâm mua bán sau này. Muốn làm tốt điều đó khi bạn chưa hiểu nhiểu về thị trường chứng khoán, bạn nên tìm một công ty tư vấn đầu tư chứng khoán có uy tín để nhờ họ tư vấn về các loại chứng khoán và cách mua bán. - Khi bạn đã có tư thế chuẩn bị sẵn sàng cho việc đầu tư chứng khoán, việc kế tiếp phải làm là chọn một công ty môi giới chứng khoán và tiến hành mở tài khoản giao dịch tại đó. Các chi tiết sẽ do nhân viên công ty hướng dẫn, cũng như khi bạn đến ngân hàng. - Khi mở xong tài khoản, bạn sẽ có mã số nội bộ để giao dịch với nhà môi giới. Khi muốn mua hoặc bán một số chứng khoán nào đó, bạn có quyền ra lệnh cho công ty môi giới các chi tiết của lệnh giao dịch. - Khi lệnh giao dịch đã hoàn thành, bạn sẽ nhận được số tiền nếu bán chứng khoán, hoặc nhận được thủ tục xác nhận lưu ký chứng khoán về tên mình nếu mua chứng khoán.