Điều kiện niêm yết và hủy niêm yết trên HNX và HSX

Nhóm 2 ĐIỀU KIỆN NIÊM YẾT VÀ HỦY NIÊM YẾT TRÊN HNX VÀ HSX I. Cơ sở lý luận II. Tổng quan về HNX và HSX III. Điều kiện niêm yết chứng khoán ra công chúng IV. Điều kiện kiểm soát của ngân hàng nhà nước với công ty cổ phần V. Điều kiện niêm yết và hủy niêm yết VI. Điều kiện niêm yết chứng khoán của công ty hình thành sau khi hợp nhất doanh nghiệp VII.Hủy niêm yết trên HNX và HSX NỘI DUNG 1. Định nghĩa Niêm yếu chứng khoán là việc ghi danh các chứng khoán nhất định vào danh mục các chứng khoán đủ tiêu chuẩn được giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán. 2. Phân loại : gồm 4 loại niêm yết - Niêm yết lần đầu - Niêm yết lần tiếp theo - Thay đổi niêm yết - Niêm yết chéo I. CƠ SỞ LÝ LUẬN 3. Mô hình tóm tắt niêm yết trên thị trường chứng khoán Công ty đăng ký Uỷ Ban CK Nhà Nước Công ty cổ phần Sở giao dịch CK TH.PHCM Tổ chức tín dụng cổ phần Ngân Hàng Nhà Nước Khi cty được niêm yết không còn đáp ứng đủ tiêu chuẩn niêm yết Có hai hình thức hủy niêm yết: - Hủy niêm yết tự nguyện - Hủy niêm yết bắt buộc 4. Hủy niêm yết chứng khoán II. HSX VÀ HNX 1. HSX Toàn thị trường Cổ phiếu Chứng chỉ Trái phiếu Khác Số CK niêm yết(1 CK) 342,00 301,00 3,00 38,00 0,00 Tỉ trọng (%) 100,00 88,01 0,88 11,11 0,00 KL niêm yết(ngàn CK) 26.701.202,98 26.505.047,17 126.063,53 70.092,28 0,00 Tỉ trọng(%) 100,00 99,27 0,47 0,26 0,00 GT niêm yết(triệu đồng) 273.320.335,01 265.050.471,71 1.260.635,30 7.009.228,00 0,00 Tỉ trọng (%) 100,00 96,97 0,46 2,56 0,00 2. HNX Có 382 doanh nghiệp niêm yết tổng giá trị niêm yết đạt 86.462 tỷ đồng Cho ra đời HNX30 Theo khoản 1 điều 12 luật chứng khoán năm 2006 : - Vốn điều lệ góp là mười tỷ đồng. - Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi. - Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán. - Với trái phiếu, có cam kết thực hiện nghĩa vụ với nhà đầu tư. III. ĐIỀU KIỆN NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG - Thời gian hoạt động tối thiểu là 02 năm - Giá trị thực của vốn điều lệ không thấp hơnmức vốn pháp định. - Hoạt động kinh doanh có lãi trên cơ sở báo cáo tài chính - Tuân thủ các hạn chế quy định tại Điều 129 và Khoản 1 Điều 130 Luật các tổ chức tín dụng và các hướng dẫn của Ngân hàng - Tỷ lệ nợ xấu dưới 3%. - Phân loại nợ và trích lập dự phòng rủi ro theo quy định của Ngân hàng Nhà nước IV. ĐIỀU KIỆN KIỂM SOÁT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VỚI CÔNG TY TÀI CHÍNH CỔ PHẦN: - Trong thời gian 12 (mười hai) tháng trước thời điểm đề nghị, tổ chức tín dụng cổ phần không vi phạm hành chính với tổng mức phạt từ 30 (ba mươi) triệu đồng. - Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát của tổ chức tín dụng cổ phần có số lượng và cơ cấu đảm bảo quy định của pháp luật hiện hành. - Tại thời điểm đề nghị, tổ chức tín dụng phải tuân thủ Điều 40, Điều 41 Luật Các tổ chức tín dụng và các quy định có liên quan của pháp luật hiện hành IV. ĐIỀU KIỆN KIỂM SOÁT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VỚI CÔNG TY TÀI CHÍNH CỔ PHẦN: V. Điều kiện niêm yết và hủy niêm yết trên HSX và HNX 1. Điều kiện niêm yết cổ phiếu HSX HNX Quymôvốn 80 tỷ 30 tỷ Thờigian hoạt động 2 năm 1 năm Dự phòng nợ quá hạn Có Không quy định Tỷ lệ cổ phiếu trên 100 cổ đông 20% 15% Thời hạn nắm giử sau phát hành 6 tháng - 6 tháng 6 tháng – 6 tháng Hồ sơ đăng ký Có Có 2. Điều kiện niêm yết trái phiếu HSX HNX Loại công ty Công ty trách nhiệm hửu hạn trở lên Công ty trách nhiệm hửu hạn trở lên Vốn điều lệ 80 tỷ 10 tỷ Thời hạn xét lãi 2 năm 1 năm Số chủ nợ 100 người Không quy định Thời gian đáo hạn Cùng thời gian đáo hạn Cùng thời gian đáo hạn Hồ sơ Có Có VI. Điều kiện niêm yết chứng khoán của công ty hình thành sau khi hợp nhất doanh nghiệp 1. Điều kiện niêm yết chứng khoán của công ty hình thành sau hợp nhất doanh nghiệp: Đáp ứng các điều kiện quy định tại Khoản 1 Điều 53 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP Có ít nhất 1 doanh nghiệp đã niêm yết trên thị trường - Cả hai đều là doanh nghiệp niên yết trên HNX và HSX - Nếu 1 trong 2 hay nhiều DN sát nhập không được niêm yết: • Hoạt động 2 năm là công ty cổ phần, ROE >=0.05, công ty hoạt động có lãi • ROE >= 0.05; hoặc ROE dương và lớn hơn ROE công ty nhận sáp nhập • Không thỏa mãn 2 điều trên - Cả hai không niêm yết, đáp ứng đầy đủ các điều kiện quy định tại Khoản 1 Điều 53 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP 2. Điều kiện niêm yết chứng khoán của công ty hình thành sau sáp nhập doanh nghiệp VII. Hủy niêm yết trên HNX và HSX Điều kiện huỷ niêm yết bắt buộc Không đáp ứng được các điều kiện niêm yết; - Ngừng hoặc bị ngừng các hoạt động SX-KD chính từ 1 năm trở lên - Bị thu hồi Giấy chứng nhận ĐKKD - Cổ phiếu không có giao dịch tại Sở GDCK trong thời hạn 12 tháng - Kết quả SX-KD bị thua lỗ trong 3 năm liên tục - Chấm dứt sự tồn tại do sáp nhập, hợp nhất,… - Trái phiếu đến thời gian đáo hạn hoặc trái phiếu niêm yết được tổ chức phát hành mua lại toàn bộ trước thời gian đáo hạn - Tổ chức kiểm toán không chấp nhận kiểm toán; - Không tiến hành các thủ tục niêm yết tại Sở GDCK trong thời hạn 3 tháng - Vi phạm chậm nộp BCTC năm trong 3 năm liên tiếp; - UBCK, Sở GDCK phát hiện t/c niêm yết giả mạo hồ sơ niêm yết - Vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin Điều kiện huỷ niêm yết bắt buộc (tiếp theo) Điều kiện được huỷ niêm yết tự nguyện - Quyết định của ĐHĐCĐ có trên 50% số phiếu biểu quyết của các CĐ không phải là CĐ lớn chấp thuận hủy bỏ niêm yết - Không được đề nghị hủy bỏ niêm yết trong thời hạn 2 năm - T/c có CK huỷ bỏ niêm yết chỉ được đăng ký niêm yết lại sau 12 tháng CẢM ƠN THẦY VÀ CÁC BẠN ĐÃ THEO DÕI Questions? We are happy to help you!